[单选题]下列关于QDII基金信息披露的表述中，错误的是()。A.基金合同.招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息B.开放申购.赎回后，应当在每个估
[单选题]某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1．110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲
[单选题]关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列表述正确的包括()。Ⅰ．基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调查和评价，对已购买基金
[单选题]下列哪一项不属于后台部门?( )A.注册登记部门B.信息技术部门C.产品研发部门D.资金清算部门
[单选题]某投资者持有的基金份额变动，需要经()确认后才有效。A.托管人B.销售机构C.注册登记机构D.管理人
[单选题]根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是()。A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券B.私募基金可以投资公募基
[单选题]根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在错误的是()。A.基金管理人可由社团组织担任B.基金管理人可由有限责任公司
[单选题]中国证监会的职责包括下列各项中的()。Ⅰ．办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ．核准并公告公募基金的基金合同生效Ⅲ．指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ
[单选题]下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是()。A.李四，配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元B.张三，A银行员工，
[单选题]下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（ ）。A.货币资金来源于居民从事的生产活动B.理财是对财务进行管理，以实现财产的保值.增值C.居民的经
[单选题]公司内部控制的核心是()，制定内部控制制度要以审慎经营.防范和化解风险为出发点。A.成本控制B.人员控制C.风险控制D.效益控制
[单选题]某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为10001000
[单选题]不属于加强合规文化建设时应努力的内容为（ ）。A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B.加强合规管理部门与业务部.监察稽核部等各部门之间的信息交
[单选题]负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是()。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会
[单选题]下列关于公募证券投资基金宣传推介材料的说法中，错误的是()。A.在真实.准确.完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字B.基
[单选题]下列选项中，()表明投资者对公募基金合同的承认和接受。A.投资者缴纳基金份额认购款项B.投资者签署基金合同C.投资者向管理人提交认购基金的申请单D.投
[单选题]下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是()。A.基金收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取的不低于0．5％的赎回费B.基金
[单选题]下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有()。Ⅰ．投资者保护是基金监管机构的一项重要工作Ⅱ．投资者保护是中国证券基金业协会的一项重要工作Ⅲ．投资者保护
[单选题]基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构()。A.核准B.重新注册C.审批D.
[单选题]下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是()。A.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品B.基金
[单选题]基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（ ）。Ⅰ．基金的托管人Ⅱ．基金的历史业绩Ⅲ．基金净值的波动率Ⅳ．基金的投资范围A.Ⅱ、Ⅲ、
[单选题]风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是()。Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各
[单选题]在每日开市前，基金管理人需向()提供ETF的申购清单和购回清单，并通过基金交易所制定的信息发布渠道予以公告。A.基金托管人B.证券交易所.证券登记结算
[单选题]下列关于开放式基金申购.赎回的原则的说法中，正确的是()。A.基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购.赎回或者转换B.采用金额申
[单选题]属于销售业务控制内容的是（ ）。A.宣传推介材料必须经过审核B.公司应对信息数据实行严格的管理C.应当采取合理的估值方法和科学的估值程序D.设立监察
[单选题]在每日开市前，基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券登记结算机构Ⅲ．基金托管人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.
[单选题]根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是()。A.公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监
[单选题]体现依法监管原则的行为包括（）。Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据Ⅱ.监管职权的行使，必须依据法律程序Ⅲ.对违法行为的制裁，必须依据
[单选题]某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下述指数中可以用来计算模拟历史业绩的是()。A.金牛基金指数B.中证500指数C.央视财经50指数D
[单选题]基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是()。A.各种基金机构的设立.变更和终止B.为基金机构提供法律服务的律师事务所C.基金机构从业人