[单选题]下列不属于扰乱市场正常秩序.侵害投资者合法权益的严重违法行为的是()。A.虚假记载B.重大遗漏C.第三人恭维性文字D.误导性陈述
[单选题]以下属于基金公司监事会依法行使的职权是（ ）。A.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事B.提议召开董事会会议C.主持召开临时股东会D.检查公司的财
[单选题]基金管理人的合规管理目标不包括( )。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
[单选题]()是指从事基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动的机构。A.基金销售支付机构B.基金份额登记机构C.基金估值核算机构D.基金投资顾问机构
[单选题]关于道德与法律的联系，下列表述错误的是()。A.法律对道德传播具有促进作用B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道德与法律都是行为规范D.道德规范
[单选题]基金信息披露的形式，应当遵循()。Ⅰ．规范性原则Ⅱ．及时性原则Ⅲ．易解性原则Ⅳ．易得性原则A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括（ ）。A.参与基金日常投资管理B.申购、赎回或者转让基金份额C.取得基金收益D.出席或者委派代表
[单选题]关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（ ）。A.不得登陆专业人士的推荐性文字B.不得和基金招募说明书同时刊登C.不得有选择性的披露重大信
[单选题]关于基金与股票.债券的差异，下列表述正确的是()。Ⅰ．反应的经济关系不同Ⅱ．所筹资金的投向不同Ⅲ．投资收益和风险大小不同A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]( )负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A.总经理B.部门主管C.部门经理D.督察长
[单选题]（ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。A.律师事务所B.基金托管人C.基金代理销售机构D.会计师事务所
[单选题]合规独立性中，最重要的是（）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确
[单选题]基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ．基
[单选题]为了有效保障基金财产的安全，基金资产由()。A.基金份额持有人自行保管B.基金管理人负责保管C.基金注册登记机构负责保管D.基金托管人负责保管
[单选题]基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括()。A.语言和行为举止文明礼貌B.稳重大方C.热情诚恳D.统一着装
[单选题]关于QDII基金放开申购赎回后每个开放日的净值披露时限要求是在估值日后（ ）。A.2-3个工作日内B.1-2个工作日内C.1-2个自然日内D.2-3个
[单选题]关于开放式基金的申购和赎回，下列表述正确的是()。A.投资人交付申购款项，申购生效B.投资人交付申购款项，申购成立C.投资人递交申购申请，申购成立D.
[单选题]（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.基金管理人B.基金托管人C.中央银行D.商业银行
[单选题]关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。A.商业银行均可以销售基金B.基金管理公司可以开展直销业务C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金D.资产规
[单选题]()是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。A.基金职业道德教育B.对基金从业人员的在岗培训C.组织基金从业人员继续教育D.基金业协会的自律管理
[单选题]基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括()。Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ．基金宣传推介材料Ⅲ．基金管理公司督察长
[单选题]关于公募基金销售活动，以下合规的是（ ）。Ⅰ采用直销代办模式Ⅱ让客户选择低费率的网上渠道认购Ⅲ买基金份额赠送意外险Ⅳ基金经理对产品进行微信路演A.Ⅱ.
[单选题]下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是()。A.基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同B.基金从业人员已提出辞职但是
[单选题]下列关于操纵市场行为的说法中，错误的是()。A.操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为B.某基金公司旗下基金由
[单选题]关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是()。A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间
[单选题]根据子份额之间（ ）的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。A.运作方式B.投资对象C.募集方式D.收益分配
[单选题]关于开放式基金的申购和赎回，下列表述错误的是()。A.后端收费模式下，可以按持有期限设置申购费率B.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠C.基
[单选题]下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是()。A.可以投资股票.债券.外汇等金融资产B.基金投资者.基金管理人和托管人是基金运作中的主要
[单选题]一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况D.风险管理制度是否涵
[单选题]关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。A.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类B.单一股票的投资风险较大