[单选题]有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：（）A . 不得发行无记名股票B . 盈余主管机关得限制其分配C . 须有四分之一公益董监事D . 以上皆是
[单选题]因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员，自被开除之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A . 1B . 3C . 5D . 10
[单选题]证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。A . 30％B . 50％C . 70％D . 90％
[单选题]因期货交易所的过错导致交易指令处理错误，造成期货公司直接经济损失的．期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（）的除外。A . 不可抗力B . 市场风险C . 系统错误D . 意外
[单选题]期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当满足近（）年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。A . 1B . 2C . 3D . 5
[单选题]期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。A . 3B . 5C . 6D . 7
[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以（）的形式向个人发出。A . 通报批评B . 警告书C . 训诫信D . 口头训诫
[单选题]期货公司会员单位应当要求（）自觉遵守期货从业人员行为准则。A . 投资者B . 所有从业人员C . 本*单位从业人员D . 其他单位从业人员
[单选题]期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：（）A . 三千万元B . 四千万元C . 五千万元D . 六千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理
[单选题]公司制期货交易所应于每年盈余项下，至少提列：（）A . 20％－30％B . 15％－40％C . 30％－50％D . 30％－80％之特别盈余公积
[单选题]期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。A . 期货公司B . 客户C . 期货交易所D . 管辖法院
[单选题]申请期货公司财务负责人的任职资格还应当具有会计师以上职称或者（）资格。A . 银行从业B . 注册会计师C . 证券从业D . 基金从业
[单选题]下列叙述何者正确：（）A . 办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员B . 期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人C . 在职人员应每三年参加在职训练D . 期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为
[单选题]下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。A . 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件B . 保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C . 期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D . 期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）A . 未按规定履行职责B . 擅离职守.造成严重后果C . 未按规定参加业务D . 违规兼职或者未按规定报告兼职情况
[单选题]首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。A . 客户B . 期货公司C . 期货交易所D . 自身
[单选题]有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报（）A . Ⅰ、ⅢB . Ⅱ、ⅣC . 以上皆非D . 以上皆是
[单选题]（）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 期货公司D . 期货保证金安全存管银行
[单选题]关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（）A . 注册资本最低限额为人民币2000万元B . 主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格C . 有具备任职资格的高级管理人员D . 有符合现代企业制度的法人治理结构
[单选题]依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？（）A . 年龄十八岁者B . 受破产之宣告未经复权者C . 期货主管机关职员D . 曾因违背期货交易契约已满三年者
[单选题]对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货从业人员，将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是（）。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 中国金融期货交易所D . 期货公司会员单位
[单选题]期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（）备案。A . 住所地中国证监会派出机构B . 期货交易所C . 中国期货业协会D . 保证金监控中心
[单选题]期货商经营自营期货时，应按月就当月自营已实现净利提列（）A . 20%B . 10%C . 5%D . 1%
[单选题]本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币（）A . 一千五百万元B . 五千万元C . 一亿元D . 二亿元
[单选题]任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；Ⅱ从事内线交易者；Ⅲ从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务（）A . Ⅰ、Ⅲ、ⅣB . Ⅰ、Ⅱ、ⅢC . 以上皆是D . 以上皆非
[单选题]以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（）A . 警告B . 撤换负责人C . 有期徒刑D . 撤销营业许可
[单选题]在美国，杠杆契约（LeverageContract）系划归何者管辖？（）A . 证管会B . 商品期货管理委员会C . 联邦储备局D . 以上皆非
[单选题]期货商对于下列何者得接受其开户交易（）A . 受禁治产宣告未经撤销者B . 法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者C . 违背期货交易契约已满三年D . 违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年
[单选题]当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，（）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 中国证监会派出机构
[单选题]杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（）A . 期货商B . 杠杆交易商C . 期货服务事业D . 期货顾问事业