期货法律法规综合题库

[单选题]期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（）A . 场外冲销B . 交叉交易C . 配合交易D . 擅为交易相对人

[单选题]期货公司应当对客户（）进行审慎评估。A . 适当性B . 合适性C . 匹配性D . 准确性

[单选题]期货公司的客户资料保存期限不得少于（）年。A . 5B . 10C . 15D . 20

[单选题]下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）A . 证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元B . 证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元C . 证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元D . 证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元

[单选题]下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？（）A . 募集期货信托基金B . 应提出公开说明书C . 期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立D . 期货信托事业之债权人得对基金请求扣押

[单选题]期货公司私下对冲而不将客户指令人市交易等形成的交易结果（）。A . 无效B . 如果甲追认。则有效C . 有效，不过如果甲认为损害自己的利益，可以撤销D . 有效

[单选题]期货公司会员应当从（）的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。A . 最大化利润B . 保护投资者合法权益C . 最小化风险D . 公开公正

[单选题]《金融期货投资者适当性制度实施办法》自（）开始实施。A . 2013年7月1日B . 2013年8月30日C . 2010年2月8日D . 2010年8月30日

[单选题]期货交易所的设立经由（）机构批准。A . 财政部B . 中国证监会C . 国务院D . 国家发改委

[单选题]（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。A . 期货业协会B . 中国证监会C . 公安机关D . 期货交易所

[单选题]下列何种人员非期货交易所之业务人员：（）A . 期货交易之受托买卖B . 期货交易契约之设计与研究C . 期货集中市场保证金及权利金之作业D . 会员或期货商财务、业务之查核

[单选题]会员制期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币：（）A . 一千元B . 一千五百元C . 二千元D . 二千五百元

[单选题]净资本是在期货公司净资产的基础上，按照（）对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A . 获利能力B . 流动能力C . 变现能力D . 支付能力

[单选题]期货交易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币：（）A . 一亿B . 二亿C . 三亿D . 四亿做为设立保证金

[单选题]不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构（）。A . 不需要返还客户的保证金，但要赔偿客户的损失B . 应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失C . 应当返还客户的保证金但不需要赔偿客户的损失D . 不需要返还客户的保证金.也不需要赔偿客户的损失

[单选题]下列有关期货交易所应提出之财务报告期限，何者有误？（）A . 半年，应于年度终了二个内提出B . 年报应于年度终了四个月内提出C . 上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出D . 交易量月报表应于每月十日以前提出

[单选题]有关期货交易所应提存营业保证金，何者正确：（）A . 应向银行缴存B . 金额为六千万元C . 得以现金，政府债券或金融债券缴存D . 以上皆非

[单选题]期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。A . 理事会B . 中国证监会C . 财政部D . 股东大会

[单选题]期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。A . 1B . 2C . 3D . 5

[单选题]期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（）。A . 风险监管报表B . 财务分析报表C . 利润分析报表D . 风险分析报表

[单选题]期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证监会提交申请日前（）个月风险监管报表。A . 3B . 6C . 9D . 12

[单选题]符合下列何种资格者，得为期货商之经理人：（）A . 证券或金融机构工作经验二年以上，曾任经理以上或同等职务者B . 证券、期货或金融机构工作经验三年以上，曾任副经理以上或同等职务C . 期货机构工作经验二年以上，曾任副经理以上或同等职务者D . 担任证券、期货行政或管理工作经验三年以上，曾任荐任职以上或相当职务者

[单选题]期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：（）A . 期货交易所交易之契约规格B . 保证金、权利金作业相关文件C . 对会员或期货商财务业务查核之报告文件D . 以上皆是

[单选题]下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）A . 有关纪录应保存二年B . 应经负责人审核及签章C . 形式及内容由全国期货商公会联合会订定D . 主管机关得随时抽查

[单选题]按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。A . 100％B . 120％C . 125％D . 150％

[单选题]所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：（）A . 佣金占期货交易人权益比例B . 当日冲销之比例C . 期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金D . 以上皆是

[单选题]期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立（）。A . 相互监督制度B . 业务对接规则C . 投资者适当性制度D . 风险承担制度

[单选题]下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。A . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 挪用客户的期货保证金或者其他资产C . 中国证监会禁止的其他行为D . 诚实守信，恪尽职守

[单选题]关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）。A . 期货公司与股东之间不得交叉持股B . 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C . 以变更的股权不存在被查封、冻结情形D . 受让方应当符合持有相应股权的法定条件

[单选题]期货公司高级管理人员应当遵循（）原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益。A . 民主B . 诚信C . 自由D . 公正