期货法律法规综合题库

[单选题]证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A . 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金B . 代期货公司收付期货保证金C . 代理客户进行期货交易D . 期货行情信息、交易设施

[单选题]下列叙述何者为是？（）A . 期货商之业务员最低不得少于5人B . 期货经纪商应存入四千万元之营业保证金C . 期货自营商应缴存一千万元之营业保证金D . 每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金

[单选题]期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。A . 中国证监会B . 中国证监会派出机构C . 商务部D . 财政部

[单选题]（）要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。A . 证券业协会B . 期货公司会员单位C . 证券交易所D . 财政部

[单选题]期货从业人员在执业过程中，获得的不正当利益，应当（）。A . 处罚B . 追究刑事责任C . 退还D . 警告

[单选题]协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。A . 期货业协会B . 中国证监会C . 公安机关D . 期货交易所

[单选题]下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）A . 审议批准理事会和总经理的工作报告B . 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C . 批准期货交易所的成立D . 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

[单选题]下列何者有误：（）A . 期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力B . 期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人C . 期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之D . 风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之

[单选题]申请期货公司的董事长和监事会主席的任职资格的最低学历是（）。A . 小学B . 中学C . 大学本科。并且取得学士以上学位D . 研究生硕士

[单选题]国务院期货监督管理机构对期货市场实行（）的监督管理。A . 分散B . 直接C . 间接D . 集中统一

[单选题]机构的管理人员不得（）招徕其他机构在职从业人员。A . 以不正当手段B . 私自C . 公开D . 强制

[单选题]期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：（）A . 一年B . 二年C . 三年D . 四年

[单选题]《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》由（）负责解释。A . 证券交易所B . 中国证券业协会C . 中国期货业协会D . 中国证监会

[单选题]以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）倍罚金。A . 3～10B . 1～5C . 1～10D . 3～5

[单选题]中国期货保证金监控中心公司依法对资产管理业务实施（）。A . 自律管理B . 监测监控C . 监督管理D . 风控管理

[单选题]投资者提供的黄金资产证明应当为加盖（）的纸黄金证明文件。A . 证券公司专用章B . 证券营业部专用章C . 银行业务章D . 基金公司专用章

[单选题]具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验的可以申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格。A . 1B . 3C . 5D . 10

[单选题]公会联合会得向会员收取：（）A . 入会费B . 必要费用C . 以上皆是D . 以上皆非

[单选题]期货商负责人及业务员有异动者，期货商应于异动后几日内，向全国期货商业同业公会联合会申报：（）A . 二日B . 三日C . 四日D . 五日

[单选题]期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产不低于实收资本的（）。A . 30％B . 40％C . 50％D . 60％

[单选题]《期货从业人员管理办法》是（）年施行的。A . 2007B . 2008C . 2009D . 2010

[单选题]有关期货结算机构之叙述，何者有误：（）A . 组织型态为股份有限公司B . 最低实收资本额十亿元C . 应存入五千万元之设立保证金D . 原则上应于六个月内完成设立登记，并申请核发许可证照

[单选题]期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。A . 期货交易所B . 期货保证金安全存管监控机构C . 中国证监会D . 期货结算中心

[单选题]最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。A . 1B . 3C . 5D . 10

[单选题]期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告（）。A . 期货公司B . 中国证监会C . 监控中心D . 中期协会

[单选题]期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起：（）A . 二日B . 三日C . 四日D . 五日公告并向主管机关申报

[单选题]曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A . 2B . 4C . 8D . 16

[单选题]结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1．违约结算会员之交割结算基金2．其它结算会之交割结算基金3．其它结算会员依比例分配4．违约结算会员之结算保证金5．结算机构之赔偿准备金（）A . 1 4 2 5 3B . 1 4 2 3 5C . 4 1 2 5 3D . 4 1 3 5 2

[单选题]台湾期货交易所，法定最低实收资本额为新台币：（）A . 十亿B . 二十亿C . 三十亿D . 四十亿

[单选题]期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A . 报送的风险监管报表有虚假记载的B . 未按期报送风险监管报表的C . 风险监管指标达到预警标准的D . 风险监管指标不符合规定标准的