期货交易管理条例题库

[单选题]期货交易所违反规定向会员收取手续费的，证券监督管理机构应当()。A .给予多收取手续费三倍的罚款B .追究其刑事责任C .责令退还多收取的手续费D .将多收取的手续费上缴国库

[单选题]国务院期货监督管理机构中，负有监控保证金安全存管职责的机构是()。A .期货保证金败督管理机构B .期货保证金第三方管理机构C .期货保证金审计机构D .期货保证金安全存管监控机构

[多选题] 下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是（）。A . 提供交易的资金、场所、设施和服务B . 组织并监督交易、结算和交割C . 保证会员盈利D . 按照章程和交易规则对会员进行监督管理

[多选题] 期货公司有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A . 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B . 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C . 任用不具备资格的期货从业人员的D . 进行混码交易的

[判断题] 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不可以采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。（）A . 正确B . 错误

[单选题]甲是某县财政局的会计，某日，甲发现大豆期货有上涨空间，如果买进的话会大赚一笔，但是最近手头比较紧，于是就擅自挪用单位的财政资金进行期货交易，对此行为，甲将会承担的法律责任是()。A .直接开除的处分B . C．降级的纪律处分C . B．承担民事赔偿责任D .降级直至开除的纪律处分

[多选题] 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，下面对有关条件表述不准确的是（）。A . 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格B . 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无任何违法违规记录C . 有经营场所和业务设施D . 有公司章程

[判断题] 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施时，不必立即报告国务院期货监督管理机构。（）A . 正确B . 错误

[单选题]对经过整改符合要求的期货公司，国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日起()内。A .2日B .3日C .5日D .7日

[多选题] 下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有（）。A . 中国证监会的工作人员B . 期货交易所中接触了内幕信息的清洁工C . 期货交易所的高级管理人员D . 期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

[单选题]任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。A .扰乱秩序者B .行为限制者C .禁止进入者D .不受欢迎者

[多选题] 某单位集中资金优势操纵期货交易价格，对其可处（）的处罚。A . 责令改正B . 给予警告C . 没收违法所得D . 处违法所得3倍以上5倍以下的罚款

[单选题]相关单位利用内幕信息从事期货交另的，直接负责的主管人员将会被()，并处3万元以上30万元以下的罚款。A .撤职B .警告C .刑事处分D .降级

[多选题] 期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。A . 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易B . 直接参与期货交易C . 间接参与期货交易D . 变更住所

[多选题] 下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是（）。A . 某菜贩B . 某农民C . 某上市公司D . 某国有企业

[多选题] 下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。A . 联手买卖B . 恶意串通C . 编造有关期货交易的虚假信息D . 传播有关期货交易的虚假信息

[多选题] 国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（）。A . 制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权B . 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C . 监督检查期货交易的信息公开情况D . 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

[单选题]国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行()管理制度。A .薪酬B .任期C .资格D .报备

[单选题]期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起()内向相关机关报告。A .5日B .7日C .10日D .15日

[单选题]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。A .长期性经营B .持续性经营C .稳健性经营D .营利性经营

[单选题]有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。A . 检察机关B . 国务院期货监督管理机构C . 工商管理机关D . 中国期货业协会

[判断题] 根据《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。（）A . 正确B . 错误

[单选题]甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉丁公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬，对此行为，相关机构可以给予甲()处分。A .纪律B .刑事C .罚金D .经济

[单选题]期货交易所、期货保证金安全存管临控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()。A .审计报告B .税务报告C .经营计划D .财务会计报告

[多选题] 对于下列（）行为给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。A . 国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易B . 单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易C . 违规开办期货咨询业务D . 以上都不是

[多选题] 《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。A . 商品期货合约B . 期权合约C . 金融期货合约D . 国际货物买卖合约

[单选题]期货保证金安全存管j啦控机构通过()稽核形式对保证金安全实施监控。A .每日B .每周C .每月D .每季

[多选题] 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。A . 停业整顿B . 罚款C . 吊销期货业务许可证D . 警告