期货交易管理条例题库

[单选题]某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员，针对此行为，证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分，处()的罚款。A .1万元以上5万元以下B .3万元以上5万元以下C .1万元以上10万元以下D .5万元以上10万元以下

[单选题]某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。A .记入信用记录B .罚款C .提起诉讼D .免职

[多选题] （）依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。A . 期货交易所向会员B . 期货公司向客户C . 期货交易所向客户D . 期货公司向会员

[单选题]期货交易所有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。A .允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易B .违反规定使用、分配收益C .违反规定收取保证金，或者挪用保证金D .伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

[判断题] 期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，不必经国务院期货监督管理机构批准。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 任何单位或者个人有下列（）行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。A . 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的B . 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C . 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D . 为影响期货市场行情囤积现货的

[单选题]某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时，未勤勉尽责，经过证监会审查，发现里面有重大遗漏，并且提供数据有虚假陈逑，对此，中国证监会有权对该会计师事务所直接负责的主管人员和其他直接责任人处()的罚款。A .3万元以上10万元以下B .1万元以上3万元以下C .3万元以上5万元以下D .5万元以上10万元以下

[单选题]境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易情节严重的，()。A .移交司法机关B .撤销期货业务许可C .勒令停业整顿D .暂停其境外期货交易

[单选题]国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，（）。A . 直接追究刑事责任B . 从重处罚C . 从轻处罚D . 视具体情况而定

[判断题] 期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是（）。A . 在中华人民共和国境内登记注册的企业法人B . 在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织C . 境外大型期货公司D . 中华人民共和国公民

[单选题]期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的，如果违法所得不满IO万元的，应当责令改正，给予警告，并处()的罚款。A .2万元以上3万元以下B .3万元以上5万元以下C .10万元以上20万元以下D .10万元以上30万元以下

[多选题] 期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（）。A . 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用B . 停止批准人员招聘C . 责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利D . 责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班

[多选题] 中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A . 所出具的文件有误导性陈述B . 所出具的文件有虚假记载C . 所出具的文件有重大遗漏D . 组织变相期货交易活动

[多选题] 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务。A . 股票投资B . 非自用不动产投资C . 发布市场交易信息D . 信托投资

[判断题] 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，可以采取限制会员或者客户的最大持仓量的措施加以应对。（）A . 正确B . 错误

[单选题]当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施的是()。A .中国证监会B .期货交易所C .中国证监会会同期货交易所D .期货公司

[单选题]如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的，证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可，（）。A . 没收违法所得B . 处以违法所得2倍罚款C . 处以违法所得3倍罚款D . 处以违法所得5倍罚款

[单选题]期货公司柏股东甲，在公司设立时出资3000万，后公司设立不久叉将3000万抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其()并可责令其转让所持期货公司的股权。A .就地解散B .缴纳罚款C .停业整顿D .限期改正

[单选题]国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。A .信息共享B .定期互访C .联席会议D .沟通交流

[单选题]期货公司的()，应当满足国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A .交易软件、财务软件B .杀毒软件、财务软件C .结算软件、杀毒软件D .交易软件、结算软件

[多选题] 任何单位或者个人有下列（）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。A . 非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构B . 擅自从事期货业务C . 组织变相期货交易活动D . 以上都不是

[单选题]金辉期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，下列选项中，()属于该期货交易所应当I甸结算会员收取的款项。A .交易保证金B .风险准备金C .结算担保金D .结算准备金

[多选题] 下列（）主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A . 期货交易所B . 期货投资者C . 期货公司D . 非期货公司结算会员

[多选题] 客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。A . 国务院期货监督管理机构规定的方式B . 互联网方式C . 电话方式D . 书面方式

[单选题]某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。A .50万元以上100万元以下B .20万元以上100万元以下C .10万元以上50万元以下D .5万元以上500万元以下

[单选题]期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予瞽告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A .1倍以上5倍以下B .1倍以上3倍以下C .3倍以上5倍以下D .5倍以上10倍以下

[单选题]期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的，应当承担违约责任，根据规定，期货交易所可以先以违约会员的（）承担违约责任。A . 保证金B . 风险准备金C . 自有财产D . 期货投资者保障基金