期货交易管理条例题库

[单选题]在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A . 30B . 50C . 20D . 40

[单选题]国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A . 10万元以下的罚款B . 直接开除的处分C . 10万元以上50万元以下的罚款D . 降级直至开除的纪律处分

[单选题]任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A . 勒令停业整顿B . 撤销期货业务许可C . 予以取缔D . 予以警告

[单选题]银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A . 中国期货业协会B . 中国银监会C . 中国证监会D . 国务院银行业监督管理机构

[多选题] 国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]A .非期货公司结算会员B .期货交易所C .期货公司D .交割仓库

[多选题] 根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。[2009年II月真题]A .从事金融期货经纪业务的机构B .非期货公司结算会员C .为期货公司提供中间介绍业务的机构D .从事期货投资咨询业务的机构

[多选题] 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，严禁挪作他用，但下列()情形除外。A .依据客户的要求支付可用资金B .为客户交存保证金，支付手续费、税款C .期货公司为了自己盈利D .国务院期货监督管理机构规定的其他情形

[多选题] 下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？()[2009年11月真题]A .期货公司B .期货交易所C .期货保证金安全存管监控机构D .其他期货经营机构

[多选题] 下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有()。[2009年9月真题]A .期货公司以外的专门从事期货经营的机构应加入中国期货业协会，缴纳会员费B .期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费C .期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员赞由所在的机构代为缴纳D .期货业协会是期货业的自律性组织

[多选题] ()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A .期货交易所B .期货公司结算会员C .期货公司D .非期货公司结算会员

[多选题] 银行业金融机构从事()的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，出国务院期货监督管理机构批准。A .期货经纪B .期货保证金存管C .期货结算业务D .为期货公司融资

[多选题] 客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付。[2009年9月真题]A .结算担保金B .风险准备金C .自有资金D .交易保证金

[判断题] “交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。（）A . 正确B . 错误

[单选题]期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是()。A .与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B .任用不具备资格的期货从业人员C .挪用客户保证金D .向客户作获利保证，分享利益，共担风险

[单选题]下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是()。A .人事管理B .财务管理C .风险管理D .利润分配

[多选题] 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全()等风险管理制度。A .持仓限额和大户持仓报告制度B .涨跌停板制度C .保证金制度D .当日无负债结算制度

[多选题] 下列不属于期货业协会的职责的是()。A .制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分B .依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求C .组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流D .组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

[多选题] 客户可以通过()等方式对期货公司下达交易指令。A .书面B .电话C .互联网D .国务院期货临督管理机构规定的其他方式

[多选题] 期货交易所不得（）业务。A . 直接或间接参与期货交易B . 从事信托投资C . 从事股票投资D . 从事非自用不动产投资

[多选题] 根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。A . 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B . 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理C . 3年内因违纪行为被撤销资格的律师D . 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

[多选题] 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下面对其职责表述不准确的是（）。A . 对证券期货业协会的活动进行指导和监督B . 开展与期货市场有关的国际投资和交流活动C . 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D . 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

[多选题] 期货交易所办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A . 制定或者修改章程、交易规则B . 变更住所或者营业场所C . 合并、分立或者解散D . 制定内部财务制度

[多选题] 下列各项属于内幕信息的有（）。A . 期货交易所会员、客户的资金和交易动向B . 期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定C . 国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息D . 国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

[单选题]国务院期货监督管理机构在期货市场出现()情况时，可以采取必要的风险处置措施。A .异常B .大幅度下跌C .交易清淡D .大幅度上涨

[多选题] 国务院期货监督管理机构可以对（）进行现场检查。A . 期货交易所B . 非期货公司结算会员C . 期货保证金安全存管监控机构D . 交割仓库

[多选题] 根据《期货交易管理条例》，（）的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。A . 国务院期货监督管理机构B . 期货交易所C . 期货保证金安全存管监控机构D . 期货保证金存管银行

[多选题] 期货公司欺诈客户的行为有（）。A . 挪用客户保证金B . 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C . 不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户D . 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

[多选题] 下面对期货业协会职责表述不准确的是（）。A . 制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分B . 依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求C . 组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流D . 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

[判断题] 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。（）A . 正确B . 错误

[单选题]期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为，严重损害客户利益，国务院期货监督管理机构可以对甲采取()等措施。A .宣告立即破产B .责令停业整顿C .责令就地解散D .责令限期清算