[单选题]行为恶劣.严重扰乱证券市场秩序.严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。
[单选题]发行人.证券公司.证券服务机构.投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关（ ）。A.追究民事责任B.追究刑事责任C.
[单选题]投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在（ ）进行查询核实，防止上当受骗。Ⅰ．国务院财政部官网Ⅱ．当地公安机关网站Ⅲ．中国证券业协会
[单选题]下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平.效益.诚实信用的原则③合同内可以不明
[单选题]证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（ ）。Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ．接受他人委托从事证券投资Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
[单选题]设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送( )。
[单选题]证券公司从事发行上市保荐业务，应向( )申请保荐机构资格。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院
[单选题]证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的( )等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范围③财务状况④违约记录A.①②③B.①
[单选题]下列说法中，正确的有（）①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5％v，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证券投资基
[单选题]按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为( )。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第
[单选题]国务院证券监督管理机构对治理结构不健全.内部控制不完善.经营管理混乱.设立账外账或者进行账外经营.拒不执行监督管理决定.违法违规的证券公司，应当责令其
[单选题]按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（）。 ①公司股权结构的重大变化
[单选题]证券公司只能接受（ ）期货公司的委托从事中间介绍业务。Ⅰ．其控股的Ⅱ．其全资拥有的Ⅲ．被同一机构控制的Ⅳ．其参股的A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ
[单选题]客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险Ⅱ．担保物被强制平仓的风
[单选题]金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日
[单选题]下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（ ）。Ⅰ．向客户介绍证券基础知识Ⅱ．对客户进行开户指导Ⅲ．客户的关系维护Ⅳ．向客户提示投资产品的风险
[单选题]（ ）违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。Ⅰ．发行人 Ⅱ．上市公司的董事Ⅲ
[单选题]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（ ）。A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.最近
[单选题]以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作书面报告，并予公告。A.10B.5C.
[单选题]保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指
[单选题]公司应当自作出合并决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。A.10；30B.10；45C.15；30D.15；45
[单选题]以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券②以同一身份证明文件.营业执照或其他有效证件开
[单选题]证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。A.证券公司分类监管评价设定正
[单选题]证券的承销方式包括（）。 ①统销 ②包销 ③代销 ④直销A.①③B.②③C.①②③D.①②③④
[单选题]下列选项中，属于公开信息的是（ ）。Ⅰ．协会会员基本信息Ⅱ．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ．会员效力期限内受奖励次数Ⅳ．从业人员效力期
[单选题]证券账户开立的总体要求包括（）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法.自愿.审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实.准确和完整②证券公司应
[单选题]证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报.漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警
[单选题]设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为()个月。A.1B.3C.6D
[单选题]按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是( )。A.证券公司的控股股东.实际控制人不得利用其控制地位或
[单选题]下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中正确的有（ ）。Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责Ⅱ．非自营业务部门和分支机构不得以任何