[单选题]1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。A . 《国民银行法》B . 《麦克法顿法》C . 《格拉斯·斯蒂格尔法》D . 《金融服务现代化法案》
[单选题]超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。A . 10%B . 15%C . 20%D . 25%
[多选题] 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（）。A . 新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元B . 无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%C . 若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于10%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元D . 如发行人预期上市时市值超过100亿港元
[判断题] 除金融类企业外，公司增发不得出现最近1期持有金额较大的交易型金融资产和可供出售的金融资产，借给他人、委托理财等投资情况。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产（即公司的全部资产减去全部负债后的余额）属于股东权益，包括股东对公司投入的资本以及形成的（）。A . 资本公积金B . 盈余公积金C . 公益金、职工工资D . 未分配利润
[多选题] 2010年历时近两年的美国金融监管改革立法终于完成，这个法案的核心内容包括（）。A . 成立金融稳定监管委员会，负责监测并处理威胁金融系统稳定的风险B . 设立消费者金融保护局，监管提供消费者金融产品及服务的金融机构C . 设立新的破产清算机制，破解大型金融机构"大而不倒"的难题D . 限制银行自营交易和进行高风险的衍生品交易，遏制金融机构过度投机行为
[多选题] 通常，在横向收购中，收购公司的目的在于（）。A . 消除竞争B . 扩大市场份额C . 增加垄断实力或形成规模效应D . 降低交易成本
[单选题]2003年l2月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。A . 《证券法》B . 《证券发行上市保荐制度暂行办法》C . 《公司法》D . 《金融法》
[多选题] 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。A . 8个月B . 6个月C . 4个月D . 3个月
[判断题] 根据《公司法司法解释（三）》的规定，发起人已经办理了出资财产的权属变更手续但未交付给公司使用，公司可以认定在实际交付之前该发起人不享有相应的股东权利。（）A . 正确B . 错误
[单选题]股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照（）比例分配。A . 清算组的决定B . 股东持有的股份C . 股东出资比例D . 浮动认缴的股份
[多选题] 网下发行方式主要的缺点是（）。A . 发行环节多B . 认购成本高C . 社会工作量大、效率低D . 吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
[判断题] 在短期融资券存续期内，企业第一季度信息披露时间不得迟于上一年信息披露时间。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 募集资金数额和投资项目应与发行人现有的（）相适应。A . 生产规模B . 财务状况C . 技术水平D . 管理能力
[多选题] 辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为（）。A . 结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识B . 证券市场分析师的独立建议C . 机构投资者的建议D . 辅导对象的具体情况和实际需求
[多选题] 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》的规定，招股说明书应满足的一般要求包括（）。A . 引用的数据应提供资料来源，事实应有充分、客观、公正的依据B . 引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位C . 发行人可根据有关规定或其他需求，编制招股说明书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本招股说明书分别以中、英（或日、法等）文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准&r
[判断题] 上市辅导有效期为二年，即本次辅导期满后二年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。（）A . 正确B . 错误
[问答题] GPON的系统由哪几部分构成？
[单选题]首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商町以根据（）结果确定发行价格。A . 初步询价B . 累计投标询价C . 综合询价D . 判别询价
[单选题]根据规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按（）自动锁定。A . 25%B . 50%C . 80%D . 100%
[多选题] 在有效申购总量经确认后，按以下（）办法配售新股。A . 当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售B . 当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败C . 当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理D . 当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号
[单选题]有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。A . 30%B . 40%C . 50%D . 60%
[单选题]刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应分别向（）报告并说明原因。A . 发行人所在地的中国证监会派出机构B . 中国证监会C . 中国人民银行D . 财政部
[多选题] 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（）。A . 明确了公开发行和非公开发行的界限B . 规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督C . 明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能D . 将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
[不定项选择] 下列关于发行可转换公司债券净资产要求说明错误的是（）。A . 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元B . 有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元C . 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元D . 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
[多选题] 外商投资企业作为公司发起人的行业，外商投资企业所占股本比例按照（）规定执行。A . 属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制（国家另有规定的除外）B . 属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得违反《外商投资产业指导目录》的规定C . 外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人D . 外商投资企业不得作为国家限制外商投资行业的公司的发起人
[多选题] 股份有限公司创立大会的职权有（）。A . 通过公司章程B . 选举董事会和监事会成员C . 决定公司内部管理机构的设置D . 对公司的设立费用进行审核
[判断题] 股份有限公司的设立可以采取登记设立与募集设立两种方式。（）A . 正确B . 错误
[单选题]以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为（）。A . 格为标的的美国式招标B . 以缴款期为标的的荷兰式招标C . 以收益率为标的的荷兰式招标D . 以收益率为标的的美国式招标