[单选题]法院终审判决甲公司向乙公司支付工程款及利息，甲到期没有付款，乙申请法院执行。在执行过程中，甲、乙双方达成分期付款协议，但甲没有履行该协议。下列关于执行
[多选题]对违反企业债券发行监管要求的法律责任，下列说法正确的包括（ ）。A.未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令停
[多选题]根据《行政处罚法》，地方性法规可以设定的行政处罚有（ ）。A.警告B.没收违法所得C.责令企业停产停业D.吊销营业执照E.行政拘留
[单选题]中国证监会收到当事人的听证要求后，应当进行审查，对符合规定的，应当及时组织听证，并应当在举行听证（ ）日前书面通知当事人举行听证的时间、地点等有关事
[多选题]批准企业债券发行方案，按照以下（ ）程序进行。A.企业债券发行人获准发债规模后，按照公开发行企业债券（公司债券）申请材料目录及其规定格式，上报企业债
[单选题]下列事由中，可能导致诉讼时效中止的是（ ）。A.起诉债务人B.发生意外事故C.催告债务人偿债D.债务人承认债务
[多选题]下列关于刑事诉讼中程序公正含义的表述正确的有（ ）。A.诉讼参与人的诉讼权利得到有效保障B.最终的判决结果与事实相符C.控辩双方都严格遵守刑事诉讼法
[单选题]根据《物权法》，同一动产上已设立抵押权或者质权，该动产又被留置的，优先受偿的是（ ）。A.留置权人B.抵押权人C.质权人D.动产所有权人
[多选题]首次公开发行股票并上市发行人不得有的影响持续盈利能力的情形包括（ ）。A.发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的
[单选题]证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（ ）计算风险准备。A.3%B.5%C.10%D.15%
[单选题]股票交易如果在证券交易所进行，可称为（ ）。A.柜台交易B.店头交易C.场外交易D.上市交易
[多选题]证券公司关键岗位人员管理制度的规定包括（ ）。A.强化对分支机构负责人及电脑，财务等关键岗位人员的垂直管理B.证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定
[多选题]下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（ ）。A.证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其
[多选题]关于证券公司自营业务，下列说法正确的是（ ）。A.“证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误
[多选题]当事人在诉讼中提交的证据，在下列表述中，正确的有（ ）。A.书证应当提交原件B.书证原件遗失，不可以提交副本C.物证应当提交原物D.物证原物遗失，不
[单选题]证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，资金清算人员不得（ ）。A.由电脑部门人员和交易部门人员兼任B.由电脑部门人员和业务部门人员兼任C.
[单选题]证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由（ ）担任。A.董事长B.独立董事C.执行董事D.副董事长
[多选题]客户交易结算资金第三方存管的规定（ ）。A.客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交
[多选题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交（ ）。A.中国证监会统一印制的申请表B.公司章程C.企业法人营业执照D.机构高级管理人员和从事证券、
[单选题]公募增发是指上市公司以（ ）方式增资发行股份的行为。A.社会公开募集B.向老股东发行C.公众配售D.老股东配售
[单选题]下列说法不正确的是（ ）。A.合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以
[多选题]关于首次公开发行股票的条件，下列说法正确的有（ ）。A.股份有限公司设立满三年后方可申请发行上市；发行人最近两年主营业务和管理层未发生重大变化，实际
[多选题]关于行政复议，下列表述正确的有（ ）。A.行政复议一般在受理申请后30天内作出B.行政复议申请应当在当事人得知该具体行政行为之日起30日内提出C.当
[单选题]证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的（ ）。A.50%B.70%
[多选题]下列关于证券公司独立董事说法正确的有（ ）。A.独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，不可以连选连任B.独立董事在任期届满前可以提
[单选题]（ ）在加强对理财业务中背信行为的刑事问责、推动上市公司监管和独立董事法规出台等方面大力推进立法进程。A.《公司法》B.《证券法》C.《证券公司监督
[单选题]下列属于证券公司公开发行债券所应符合的要求的是（ ）。①发行人为综合类证券公司②最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元③各项风险监控指标符合中国证
[单选题]中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A.90%B.100%C.110
[多选题]《合同法》规定，合同内容一般包括（ ）等条款。A.标的B.数量、质量C.价款或者报酬D.签订地点E.解决争议的方法
[单选题]以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应（ ）。A.不少于1亿人民币B.不少于1．5亿人民币C.不少于2亿人民币D.不少于2．5