[多选题]专项资产管理业务的特点是（ ）。A.综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”B.特定性，即要设定特定的投资目标C.通过专门账户经
[多选题]证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自由资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产（ ）。A.分别设置账户B.独立核算C.分账管理
[单选题]以乡镇、村企业的厂房等建筑物抵押的，该房屋占用范围内的土地使用权（ ）。A.不得抵押B.一并抵押C.可以抵押，也可以不抵押D.如果是以出让方式取得的
[多选题]证券公司出现下列（ ）情形，董事会应当立即书面通知全体股东，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。A.公司或高级管理人员涉嫌重大
[多选题]以下关于诉讼时效的说法正确的有（ ）。A.普通诉讼时效期间通常为2年B.身体受到伤害要求赔偿的，诉讼时效为1年C.因国际货物买卖合同和技术进出口合同
[单选题]下列属于证券公司公开发行债券所应符合的要求的是（ ）。①发行人为综合类证券公司②最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元③各项风险监控指标符合中国证
[单选题]甲公司在施工工程中，由于操作失误给乙的房屋造成损害，根据法律甲公司有赔偿损失的义务。此债务的发生原因是（ ）。A.侵权行为B.无因管理C.不当得利D
[多选题]申请证券从业资格应当具备（ ）。A.年满18周岁且具有完全的民事行为能力B.良好的职业道德，无不良行为记录C.大学本科以上学历，或大专学历并有二年以
[单选题]以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为？（ ）A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实
[单选题]下列民事行为中，公司的清算组织不能从事的是（ ）。A.代表公司对外提供担保B.代表公司参与民事诉讼C.清缴公司所欠税款D.通知债权人
[多选题]外汇期货交易自1972年在芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展，以CME为例，上市品种主要有（ ）。A.外
[单选题]对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构（ ）。A.无需提交大额交易报告和可疑交易报告B.只提交大额交易报告C.只提交可疑交易报告D.应分别提
[单选题]根据《民事诉讼法》的规定，关于证据保全的方法，下列说法错误的是（ ）。A.向证人进行询问调查，记录证人证言B.对文书、物品等进行录像、拍照、抄写或者
[单选题]以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应（ ）。A.不少于1亿人民币B.不少于1．5亿人民币C.不少于2亿人民币D.不少于2．5
[多选题]从事自营业务不得操纵证券市场。下列属于操纵证券市场的行为的是（ ）。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.与他
[多选题]《合同法》规定，合同内容一般包括（ ）等条款。A.标的B.数量、质量C.价款或者报酬D.签订地点E.解决争议的方法
[单选题]公募增发是指上市公司以（ ）方式增资发行股份的行为。A.社会公开募集B.向老股东发行C.公众配售D.老股东配售
[单选题]证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的（ ）。A.50%B.70%
[多选题]关于行政复议，下列表述正确的有（ ）。A.行政复议一般在受理申请后30天内作出B.行政复议申请应当在当事人得知该具体行政行为之日起30日内提出C.当
[单选题]根据《物权法》，下列各项财产作为抵押物时，抵押权自登记时设立的是（ ）。A.正在建造的建筑物B.生产设备、原材料C.交通运输工具D.正在建造的船舶、
[多选题]关于关于证券公司的行为，下列说法正确的是（ ）。A.证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，
[单选题]有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求？（ ）A.出示出资证明书B.提出书面请求，说明目的C.向法院提出申请D.向股东大会或董事会提出
[单选题]下列说法不正确的是（ ）。A.合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以
[单选题]按照《担保法》的规定，出质人可以提供（ ）办理质押担保。A.建筑物B.构筑物C.依法可以转让的股票D.土地
[单选题]（ ）在加强对理财业务中背信行为的刑事问责、推动上市公司监管和独立董事法规出台等方面大力推进立法进程。A.《公司法》B.《证券法》C.《证券公司监督
[单选题]股票交易如果在证券交易所进行，可称为（ ）。A.柜台交易B.店头交易C.场外交易D.上市交易
[单选题]证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审
[多选题]首次公开发行股票并上市发行人不得有的影响持续盈利能力的情形包括（ ）。A.发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的
[多选题]中国证监会有关部门收到公安部有关部门协助侦查的来函后，应当积极配合，根据案情需要，可依法采取下列哪些措施？（ ）A.商请有关部门或指定派出机构专业人
[多选题]在工程建设领域，行政纠纷当事人可以申请行政复议的情形通常包括（ ）。A.行政处罚B.行政处分C.行政许可D.行政强制措施E.行政调解