[多选题]自营业务的风险主要包括（ ）。A.法律风险B.市场风险C.经营风险D.经济风险
[单选题]承销商的（ ）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。A.协议书B.承销保证书C.和发行人的合同D.
[单选题]关于人民法院对民事上诉案件的二审裁判的说法，正确的是（ ）。A.原判决认定事实清楚，适用法律正确的，裁定驳回上诉，维持原判决B.原判决适用法律错误的
[单选题]下列民事行为中属于代理的是（ ）。A.李某由于出差，将其电脑交给王某保管B.孙某雇佣王某为其打扫房间C.佟某委托中介为其征婚D.海盈房地产公司委托律
[多选题]对违反企业债券发行监管要求的法律责任，下列说法正确的包括（ ）。A.未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令停
[多选题]根据《行政处罚法》，地方性法规可以设定的行政处罚有（ ）。A.警告B.没收违法所得C.责令企业停产停业D.吊销营业执照E.行政拘留
[多选题]批准企业债券发行方案，按照以下（ ）程序进行。A.企业债券发行人获准发债规模后，按照公开发行企业债券（公司债券）申请材料目录及其规定格式，上报企业债
[单选题]法院终审判决甲公司向乙公司支付工程款及利息，甲到期没有付款，乙申请法院执行。在执行过程中，甲、乙双方达成分期付款协议，但甲没有履行该协议。下列关于执行
[单选题]《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于企业债、金融债不高于（ ）。A.10%B.20%C.30%D.40%
[单选题]在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以______形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的______。（ ）A
[单选题]上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。A.最近5年内有重大违法违规行为B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载，误导性陈述或重
[多选题]证券公司必须遵守的财务风险监管指标包括（ ）。A.综合类证券公司的净资本不得低于两亿元，经纪类证券公司的净资本不得低于一亿元B.证券公司净资本不得低
[多选题]以下股票不得作为质押贷款的质物的是（ ）。A.上一年度亏损的上市公司股票B.前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票C.可流
[单选题]被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的，应当在该行政许可有效期届满（ ）天前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。A.10B.20C.30D.
[单选题]根据《反垄断法》，垄断行为不包括（ ）。A.通谋投标行为B.经营者达成垄断协议C.具有市场支配地位的经营者以不公平的高价销售商品D.具有或可能具有排
[单选题]某工商局在办理完毕某公司变更法定代表人登记1年之后，发现办理登记的工作人员由于汇作疏忽末认真核实有关材料，导致作出了错误的变更登记。在这种情况下，工商
[多选题]根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括（ ）。A.对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见B.督导相关部门根据法律、法规和
[单选题]公开发行可转换公司债券的公司，最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。A.百分之五B.百分之六C.百分之七D.百分之八
[多选题]会员违反本规则的，本所责令其改正，并视情节轻重单处或并处（ ）。A.在会员范围内通报批评B.在证监会指定的媒体上公开谴责C.暂停或者限制交易D.取消
[单选题]证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（ ）。A.自营业务账户席位情况B.自营业务交易量C.自营风险监控报告D.涉及自营业务规模、风险限额、
[单选题]采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的（ ）。A.20%B.30%C.25%D.35%
[多选题]关于行政强制措施实施的程序，下列表述正确的有（ ）。A.行政强制措施应当由两名以上行政执法人员实施，并出示证件B.实施限制人身自由的行政强制措施不得
[单选题]招标人于2014年3月1日发布招标公告，2014年3月20日发布资格预审公告，2014年4月10日发售招标文件，投标人于投标截止日2014年5月10日
[单选题]在三级清算模式中，（ ）是由各地资金集中清算中心（各地清算代理机构）同本地证券经营机构办理的证券清算。A.一级清算B.二级清算C.三级清算D.四级清
[单选题]中国证监会收到当事人的听证要求后，应当进行审查，对符合规定的，应当及时组织听证，并应当在举行听证（ ）日前书面通知当事人举行听证的时间、地点等有关事
[多选题]按照债的发生原因分类，债包括（ ）。A.合同之债B.侵权之债C.不当得利之债D.连带之债E.无因管理之债
[单选题]《证券公司风险处置条例》规定，当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以采取的风险处置措施是（ ）。A.停业整顿B
[单选题]向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币（ ）万元的，应由承销团承销。A.5000B.4000C.3000D.6000
[单选题]证券公司办理集合资产管理业务，只能是（ ）形式的资产。A.有价证券B.实物资产C.货币资金D.存托凭证
[多选题]下列关于证券公司自营业务说法正确的有（ ）。A.自营业务必须以公司的名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金B.允