[单选题]证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由（ ）担任。A.董事长B.独立董事C.执行董事D.副董事长
[多选题]外资参股证券公司可以经营的业务有（ ）。A.人民币普通股股票、外资股股票、政府债券的承销B.B股和在境外上市的外资股的经纪C.政府债券、公司债券的经
[多选题]当事人在诉讼中提交的证据，在下列表述中，正确的有（ ）。A.书证应当提交原件B.书证原件遗失，不可以提交副本C.物证应当提交原物D.物证原物遗失，不
[单选题]下列担保方式中，必须由第三人为一方当事人提供担保的是（ ）。A.保证B.抵押C.留置D.定金
[多选题]关于证券公司自营业务，下列说法正确的是（ ）。A.“证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误
[多选题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交（ ）。A.中国证监会统一印制的申请表B.公司章程C.企业法人营业执照D.机构高级管理人员和从事证券、
[单选题]证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，资金清算人员不得（ ）。A.由电脑部门人员和交易部门人员兼任B.由电脑部门人员和业务部门人员兼任C.
[单选题]中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A.90%B.100%C.110
[多选题]根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对（ ）等进行合规审查。A.重大决策B.签署
[单选题]证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（ ）计算风险准备。A.3%B.5%C.10%D.15%
[多选题]下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（ ）。A.证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其
[单选题]下列事由中，可能导致诉讼时效中止的是（ ）。A.起诉债务人B.发生意外事故C.催告债务人偿债D.债务人承认债务
[多选题]客户交易结算资金第三方存管的规定（ ）。A.客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交
[多选题]听证应当遵循（ ）原则，保障当事人的合法权益。A.公正B.公开C.合理D.意思自治
[单选题]根据《物权法》，同一动产上已设立抵押权或者质权，该动产又被留置的，优先受偿的是（ ）。A.留置权人B.抵押权人C.质权人D.动产所有权人
[单选题]在年度报告中，对持股（ ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人，经营范围及持有股份的质押情况。A.2%B.5%C.8%D.10%
[单选题]下列权利凭证中，不可以质押的是（ ）。A.汇票B.仓单C.不动产权属证书D.债券
[单选题]代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过（ ）个月。A.3B.6C.9D.12
[多选题]证券公司关键岗位人员管理制度的规定包括（ ）。A.强化对分支机构负责人及电脑，财务等关键岗位人员的垂直管理B.证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定
[多选题]关于首次公开发行股票的条件，下列说法正确的有（ ）。A.股份有限公司设立满三年后方可申请发行上市；发行人最近两年主营业务和管理层未发生重大变化，实际
[多选题]下列关于刑事诉讼中程序公正含义的表述正确的有（ ）。A.诉讼参与人的诉讼权利得到有效保障B.最终的判决结果与事实相符C.控辩双方都严格遵守刑事诉讼法
[多选题]在对行政许可申请决定是否受理以及后续审查的过程中，行政机关的下列做法中符合法律规定的有（ ）。A.当事人的申请事项依法不属于本行政机关职权范围，行政
[单选题]发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，错误的是（ ）。A.发行人应当
[多选题]下列有关留置的说法正确的有（ ）。A.因运输合同发生的债权，债务人不履行债务的，债权人有留置权B.债权人留置财产后，给予债务人履行债务的期限不得少于
[单选题]证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会
[单选题]以下说法不正确的是（ ）A.境内、境外股东出资可以用现金、经营中必需的实物出资B.境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括
[单选题]证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（ ）。A.当日交收B.次日交收C.例行日交收D.特约日交收
[多选题]下列关于证券公司独立董事说法正确的有（ ）。A.独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，不可以连选连任B.独立董事在任期届满前可以提
[多选题]对某地级市建设行政主管部门作出的具体行政行为，当事人不服，可以向（ ）申请行政复议。A.市建设行政主管部门B.市人民政府C.省级建设行政主管部门D.
[单选题]（ ）制定会员与客户所应签订的代理协议的格式，并检查其内容的合法性。A.证券业协会B.证券交易所C.证券公司D.证监会