[不定项选择] 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（）。A .具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元B .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度C .最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D .最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
[不定项选择] 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。A .股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B .实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C .证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D .证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
[判断题] 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）A . 正确B . 错误
[单选题]注册会计师的许可证实行的注册制度是()。A . 5年注册制B . 季度注册制C . 年度注册制D . 3年注册制
[判断题] 证券金融公司借入的次级债，不得计入净资本。（）A . 正确B . 错误
[单选题]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A .3个月B .6个月C .9个月D .1年
[判断题] 证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币，股东要用货币出资。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有（）。A . 介绍业务的范围B . 执行期货保证金安全存管制度的措施C . 介绍业务对接规则D . 客户投诉的接待处理方式
[不定项选择] 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（）措施。A .限制业务活动B .责令暂停部分业务C .撤销其有关业务许可D .指定其他机构托管、接管
[多选题] 定向资产管理业务的特点包括（）。A . 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B . 具体的投资方向在资产管理合同中约定C . 必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D . 投资范围有限定性和非限定性的区分
[判断题] 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（）A . 正确B . 错误
[单选题]不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。A .健全性B .合法性C .制衡性D .独立性
[多选题] 证券投资咨询公司的风险主要来自()。A . 市场预测风险B . 财务风险C . 咨询意见发布的风险D . 人员风险
[不定项选择] 证券公司经营（）以及其他证券业务中的自何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元A .证券承销与保荐B .证券自营C .证券资产管理D .证券经纪
[判断题] 证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（）A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。A .10B .15C .20D .30
[不定项选择] 证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额均为人民币1亿元。A .证券经纪B .证券自营C .证券承销与保荐D .证券投资咨询
[判断题] 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列（）信息。A .受托从事的介绍业务范围B .期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式C .交易结算结果查询方式D .客户开户和交易流程、出入金流程
[判断题] 1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。A . 管理证券公司一定区域内的证券营业部B . 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务C . 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务D . 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
[多选题] 证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。A . 在中国人民银行登记注册B . 信息公开C . 有固定的营业场所D . 有较完备的通信及其他信息传递设施
[判断题] 证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 外资参股证券公司应符合（）。A . 注册资本符合《证券法》规定B . 取得证券从业资格的人员不少于50人C . 有适当的内部控制技术系统D . 有符合条件的经营场所和合格的业务设施
[判断题] 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（）A . 正确B . 错误