[不定项选择] 根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（）。A .具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人B .净资产不少于200万元C .资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年D .最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，并且每年不少于500万元
[不定项选择] 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A .注明所在正券、期货投资咨询机构的名称B .对投资收益作充分估计C .用个人真实姓名D .对投资风险作充分说明
[判断题] 在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有一名内资股东持股比例不低于1/3的限制。（）A . 正确B . 错误
[单选题]截至2009年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A .100B .106C .158D .170
[单选题]关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是()。A . 设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B . 子公司必须是母公司的控股子公司C . 母子公司必须从事同一业务D . 必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
[判断题] 在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。()A . 正确B . 错误
[判断题] 证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有（）。A . 客观B . 公正C . 公开D . 诚实信用
[判断题] 证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。()A . 正确B . 错误
[判断题] 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）A . 正确B . 错误
[单选题]下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。A .持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人B .从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员C .在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D .为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
[单选题]《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。A .1B .2C .3D .4
[多选题] 资产管理业务内部控制的要求有（）。A . 防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险B . 资产管理业务可以与自营业务联系起来C . 制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险D . 尽量扩大资产管理业务规模
[多选题] 律师事务所从事证券法律业务，可以为（）出具法律意见。A . 首次公开发行股票及上市B . 上市公司的收购、重大资产重组及股份回购C . 上市公司召开股东大会D . 证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立
[判断题] 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）A . 正确B . 错误
[单选题]合规总监的履职保障不包括（）。A .独立性B .知情权C .必要的工作条件D .调查权
[多选题] 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合（）。A . 资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年B . 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于10人C . 净资产不少于500万元D . 半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上
[单选题]我国第一家专业性证券公司是（）。A .中信证券公司B .深圳特区证券公司C .海通证券公司D .华泰证券公司
[判断题] 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（）A . 正确B . 错误
[单选题]下列不属于证券登记结算公司业务的是()。A . 证券账户设立B . 证券的托管C . 证券持有人名册登记D . 发表证券投资咨询报告
[多选题] 证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。A . 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%B . 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C . 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D . 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
[多选题] 我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（）。A . 监管权B . 现场检察权C . 检察权D . 管理权
[判断题] 在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会（）会议。A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。A . 10B . 15C . 20D . 30
[多选题] 证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。A . 建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制B . 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C . 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D . 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
[判断题] 发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）A . 正确B . 错误
[单选题]我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A . 中国人民银行B . 财政部C . 中国银监会D . 中国证监会
[判断题] 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（）A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A .0．5%B .1%C .3%D .5%