[判断题] 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（）。A .有效化解了历史遗留风险B .平稳处置了一批高风险公司C .集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购费易制度、对资产：管理业务实行r客户资产由第三方管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信扈的公开披露制度等D .积极推进了证券公司的业务创新
[判断题] 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（）A . 正确B . 错误
[单选题]对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。A . 财政部和中国证监会B . 国有资产管理局和中国证监会C . 司法部和中国证监会D . 中国人民银行和中国证监会
[判断题] 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 资产管理业务可以与自营业务联系起来。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。A . 具有中华人民共和国国籍B . 具有大学本科以上学历C . 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试D . 两年以上的业务经历
[判断题] 注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 《证券法》的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近2年无重大违法违规记录。（）A . 正确B . 错误
[单选题]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A .10B .15C .20D .25
[判断题] 按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券公司经营（）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。A . 证券承销与保荐B . 证券自营C . 证券资产管理D . 证券经纪
[单选题]我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A .私营合伙企业B .私营独资企业C .有限责任公司或股份有限公司D .非法人组织形式
[不定项选择] 合规总监的履职保障包括（）。A .独立性B .知情权C .调查权D .必要的工作条件
[单选题]对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（）。A .具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B .取得注册会计师证书2年以上C .不超过60周岁D .执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
[不定项选择] 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。A .为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B .对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C .接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D .按对客户融资规模的5%计算风险准备
[多选题] 证券金融公司资产的用途有（）。A . 银行存款B . 购买国债C . 购买证券投资基金份额D . 购买企业债
[单选题]证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。A .5%B .10%C .15%D .20%
[判断题] 证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。()A . 正确B . 错误
[判断题] 在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 合规总监的工作职责包括（）。A . 组织实施反洗钱制度B . 组织实施信息隔离墙制度C . 为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训D . 处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
[单选题]我国证券公司的设立，实行（）。A . 报备制B . 审批制C . 注册制D . 备案制
[判断题] 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 关于证券公司的说法正确的是（）。A .在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B .证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C .在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D .美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
[不定项选择] 证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。A .相对集中B .权责统一C .高度集中D .权责分离
[判断题] 股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。()A . 正确B . 错误
[不定项选择] 设立证券公司应当具备的条件是（）。A .主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元B .有固定的经营场所和业务设施C .董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D .有完善的风险管理与内部控制制度
[多选题] 直投基金的要求有（）。A . 不得负债经营B . 不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人C . 不用建立内部控制制度D . 禁止证券公司的管理人员进行跟投
[多选题] 成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括()。A . 消除市场分割B . 减少资金占用C . 根除市场风险D . 降低交易成本
[判断题] 畸国证监会按照分类监管原则，对不同类募j证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。（）A . 正确B . 错误