[单选题]各级监管机构须将有关信息用于高管人员资格审查，并可向（）及其分支机构提供有条件的查询服务。A .金融监管机构B .银监会C .银行业金融机构D .证券公司
[单选题]下列不属于从轻或减轻处理的是（）A .情节轻微且未造成损害的；B .因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；C .对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未采取落实措施或落实不到位，发生案件的；D .主动采取有效措施消除或减轻危害后果的；
[多选题] 联席会议组成单位有哪些义务（）。A .主动通报B .交流相关信息C .实现案件防控信息共享D .安排专项检查
[单选题]从业人员应自觉抵制并积极向有关部门（）商业欺诈、非法集资、高利贷和黄、赌、毒活动。A .举报B .投诉C .反映D .起诉
[单选题]银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员（）的权利。A .起诉B .申辩C .申诉D .辩解
[单选题]案件会给各级银行业负责同志及员工造成巨大伤害，其危害性绝不容（）。A .小看B .轻视C .蔑视D .忽视
[多选题] 哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束？（）A .中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）各部门B .银监会省级派出机构（以下简称银监局）C .各银行业金融机构D .人民银行
[单选题]在银监会数据采集系统客户端（）模块中，对填写后的信息表进行“非1104文件打包”，生成可上报的zip文件包。A .监管文件B .文件管理C .资源下载D .监管信息
[单选题]对确需延长案件办理时间的，应当征得（）或其省级派出机构同意。A .银监会B .金融机构总部C .公安部D .最高人民法院
[单选题]发生案件后，要积极地追索损失、保护（）。A .利益B .权利C .隐私D .权益
[多选题] 在银行业金融机构案防工作自我评估中，其一级分行具体负责（）。A .整个银行业金融机构自我评估工作B .本级机构自我评估工作C .下级分支机构自我评估工作D .以上都是
[多选题] 从业人员应自觉抵制并积极向有关部门举报（）活动。A .商业欺诈B .非法集资C .高利贷D .黄、赌、毒E .经商、办企业
[单选题]《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》填报原则（）A .一人一报B .一人多报C .多人一报D .多人多报
[单选题]要制定合乎实际的经营目标，不要给员工过大的（）。A .思想压力B .精神压力C .工作压力D .工作负担
[多选题] 银行业金融机构应当在（）后，向银监局提交案件审结报告。A .总结案件教训B .分析存在问题C .确定问责方案D .整改措施
[单选题]从业人员应当依法、客观、真实反映（）业务信息。A .银行业金融机构B .资产C .经济D .商品交易
[多选题] 要严肃进行案件问责，对（）都不放过，充分发挥案件问责的警示和威慑作用。A .直接责任人B .间接责任人C .监督检查责任人D .管理责任人
[单选题]要养成定期梳理完善现行制度、流程的习惯，对监管部门的（）结论更要认真学习，对照整改。A .问题评价B .内控评价C .内控表述D .查出问题
[单选题]为加强银行业金融机构案防长效机制建设，规范银行业从业人员职业行为，提高从业人员职业道德和业务素质，维护银行业声誉，建立银行业金融机构从业人员（）登记制度。A .违规信息B .处罚信息C .违法信息D .违纪信息
[多选题] 案件是内控失效的（），案件防控必须从基础做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。A .直接表现B .表现形式C .必然结果D .间接表现
[单选题]银行业金融机构应当将《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和本单位员工职业行为规范以适当的形式告知（），接受监督。A .上级部门B .人民银行C .银监会D .社会
[单选题]（）负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。A .银监局B .银监会C .银行业金融机构总部D .银行业金融机构本部
[多选题] 《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中证件类型包括（）。A . 身份证B . 护照C . 港澳台证D . 其他
[问答题] 简述案防管理体系至少应当包括哪些基本要素。
[单选题]（）负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。A .银监局B .银监会C .银行业金融机构总部D .银行业金融机构本部
[多选题] （）应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或修订本单位（行业）员工具体职业行为规范。A .银行业金融机构B .行业自律组织C .中国银监会D .中国人民银行
[多选题] （）联席会议做出的决议或决定应当由联席会议通过。A .变更B .撤销C .交流D .通报
[多选题] 内部处分是指银行业金融机构按照有关内部规定对有关人员做出的（）等处分。A .警告B .记过C .记大过D .解除劳动合同
[多选题] 以下（）信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。A . 银监会监管的银行业金融机构的分支机构B . 属地监管的银行业金融机构及分支机构C . 银监会监管的银行业金融机构法人总部D . 属地监管的银行业金融机构法人总部
[单选题]下列不属于重大、恶性案件（）A .涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；B .性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；C .造成重大人员伤亡的；D .银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。