A . 正确
B . 错误
[单选题]证券公司业务创新应当坚持的原则是()。A . 合法合规,审慎经营B . 大胆创新,勇于实践C . 小心谨慎,控制风险D . 节约研发成本
[单选题]某基金公司的如下行为中,有悖于公平对待客户原则的是( )。A.不同基金组合同时参加股票的非公开定向增发,按照各基金组合的申购量,按比例分配中签结果B.
[多选题] 证券公司、期货公司、基金管理公司在办理()等业务时,应当识别客户身份。A .开立基金账户B .开立、挂失、注销证券账户C .申请、挂失、注销期货交易编码D .签订期货经纪合同
[试题]期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。( )
[判断题] 期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。()A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司在进行中间介绍业务时,应当( )。A.建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C.告知期货保证金安全存管要求D.及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续
[单选题]证券公司在进行中间介绍业务时,应当( )。A.建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C.告知期货保证金安全存管要求D.及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续
[多选题]证券公司在进行中间介绍业务时,应当( )。A.建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公
[判断题] 证券经纪业务营销时对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。()A . 正确B . 错误
[多选题] 证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。A .投资偏好B .风险承受能力C .收入状况D .资产状况