A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题] 中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。()A . 正确B . 错误
[单选题]根据分类监管原则,中国证监会对不同类别证券公司规定不同的( )。Ⅰ.风险控制指标标准Ⅱ.风险评估指标标准Ⅲ.风险资本准备计算比例Ⅳ.风险度量方法A.Ⅰ
[判断题] 畸国证监会按照分类监管原则,对不同类募j证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。()A . 正确B . 错误
[多选题]按照我国《证券公司分类监管规定》中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。A.风险管理能力B.经营扩张能力C.市场竞争能力D.资本构成
[多选题]中国证监会对证券公司的各项风险控制指标设置预警标准,下列说法正确的有( )。A.对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的1
[单选题]根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别,于每年( )之前将分类结果书面告知证券公司。A.7月12
[单选题]根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别,于每年( )之前将分类结果书面告知证券公司。A.7月12
[单选题]中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,要求最近一年净资本不低于( )亿元。A.10B.12C.15D.20
[单选题]中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。A.现场检查B.非现场检查C.书面审查D.谈话
[单选题]中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。A.现场检查B.非现场检查C.书面审查D.谈话