[单选题]

证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有( ).

A.挪用客户资产

B.将资产管理业务与自营业务分开操作

C.内幕交易或操纵市场

D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

参考答案与解析:

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证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有()。

[多选题] 证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有()。A . 挪用客户资产B . 将资产管理业务与自营业务分开操作C . 内幕交易或操纵市场D . 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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  • 证券公司从事资产管理业务,不得有下列行为(  )。

    [多选题]证券公司从事资产管理业务,不得有下列行为(  )。A.挪用客户资产B.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C.以欺诈手段或者其他不正

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  • 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是( ).

    [单选题]以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是( ).A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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  • 根据《证券公司监督管理条例》,下列各项中,属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有(  )。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》,下列各项中,属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有(  )。A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券B.违反规定

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  • 证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为(  )。

    [多选题]证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为(  )。A.挪用客户资产B.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益C.以获取佣金或者其他利益

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  • 证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括( )。

    [单选题]证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括( )。A.对赔偿客户投资损失做出承诺B.在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险C.将集合资产管理

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  • 证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括()。

    [单选题]证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括()。A.对赔偿客户投资损失做出承诺B.在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险C.将集合资产管理计

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  • 下列各项中,属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有(  )。

    [多选题]下列各项中,属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有(  )。A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券B.违反规定购买与本证券公司有其他利害关系

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  • 以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

    [多选题] 以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。A . 挪用客户的交易结算资金和证券B . 根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)C . 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D . 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

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  • 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,下列各项中,属于管理人禁止行为的有(  )。

    [多选题]根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,下列各项中,属于管理人禁止行为的有(  )。A.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经

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