[多选题]

以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

A . 挪用客户的交易结算资金和证券

B . 根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)

C . 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

D . 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

参考答案与解析:

相关试题

证券经纪业务禁止行为包括()。

[多选题] 证券经纪业务禁止行为包括()。A . 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B . 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C . 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D . 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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  • 证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有( ).

    [单选题]证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有( ).A.挪用客户资产B.将资产管理业务与自营业务分开操作C.内幕交易或操纵市场D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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  • 证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有()。

    [多选题] 证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有()。A . 挪用客户资产B . 将资产管理业务与自营业务分开操作C . 内幕交易或操纵市场D . 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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  • 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。

    [单选题]下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。A . 提高证券交易印花税标准B . 在批准的营业场所之外接受客户委托C . 为非上市公司提供股份转让服务D . 挪用客户交易结算资金

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  • 证券经纪业务禁止行为不包括( ).

    [单选题]证券经纪业务禁止行为不包括( ).A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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  • 证券经纪业务禁止行为不包括()

    [单选题]证券经纪业务禁止行为不包括()A .挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金B .根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C .在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D .隐匿,伪造,篡改或者毁损交易记录

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  • 证券经纪业务中的禁止行为包括()。

    [多选题] 证券经纪业务中的禁止行为包括()。A .为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B .为股票申购和交易提供融资C .散布谣言或其他非公开披露的信息D .为投资者提供投资咨询E .挪用客户结算保证金

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  • 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。

    [多选题] 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。A . 挪用客户交易结算资金B . 为客户提供咨询服务C . 向客户进行风险教育,加强防范证券投资风险的意识D . 侵占客户国债兑付金

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    [多选题] 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。A . 提供、传播虚假信息B . 替客户办理账户开立C . 客户招揽D . 与客户约定分享投资收益

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  • 以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为?(  )

    [单选题]以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为?(  )A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实

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  • 以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。