[单选题]

基金管理人不得有( )行为。

A.一只基金持一家上市公司的股票,市值超过基金资产净值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%

C.基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报金额超过该基金的总资产

D.基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量

参考答案与解析:

相关试题

我国《基金法》规定,基金管理人不得有()等行为。

[多选题] 我国《基金法》规定,基金管理人不得有()等行为。A . 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B . 利用基金财产为基金份额持有人谋取利益C . 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D . 不公平地对待其管理的不同基金财产

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  • 我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有()行为。

    [不定项选择] 我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有()行为。A .将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B .办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项C .以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D .向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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  • 基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。

    [单选题]基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。A.以排挤竞争对手为目的压低基金收费水平B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C.以低于成本的销售率销售基金D.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金

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  • 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下()等情形。

    [多选题] 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下()等情形。A .单只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过资金资产净值的10%B .同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%C .基金财产参与股票发行申购,单只基金申报的金额超过该基金的总资产D .投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的10%

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    [单选题]根据有关规定,基金管理人在管理运作基金资产时,不得有下列()行为。A.购买托管人发行的股票或债券B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.向他人贷款或者提供担保

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  • 我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()情形。

    [不定项选择] 我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()情形。A .一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的l0%B .同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%C .基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D .违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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  • 董事、高级管理人员不得有下列行为( )。

    [多选题]董事、高级管理人员不得有下列行为( )。A.挪用公司资金B.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储C.接受他人与公司交易的佣金归为己有D

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  • 董事、高级管理人员不得有下列行为( )。

    [多选题]董事、高级管理人员不得有下列行为( )。A.挪用公司资金B.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储C.接受他人与公司交易的佣金归为己有D

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  • 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列()情形。

    [多选题] 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列()情形。A . 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B . 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C . 以低于成本的销售费率销售基金D . 在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

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  • 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形()

    [单选题]基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形()A.挪用投资者的交易资金或基金份额B.对投资者做出盈亏承诺C.代理客户进行基金认购D.承诺利用基金资产进行利益输送

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  • 基金管理人不得有( )行为。