全行任何员工均有权向各级法律与合规部门提出书面合规意见、建议或投诉，采取的方式（）。

[单选题]下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。A . A预警性B . B稳定性C . C建设性D . D独立性

[单选题]合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。A . 信用风险和市场风险B . 法律风险和市场风险C . 法律风险和战略风险D . 法律风险、道德风险和信誉风险

[单选题]合规工作的外部性是指，法律与合规部门是银行与（）的接口。A .外部法律环境B .内部规章制度C .内、外部法律环境D .内、外部规章制度

[单选题]()应确定合规的基调，确立全员主动合规.合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规

[多选题]合规部门是负责合规风险（　　）的专职部门。A.识别B.量化C.评估D.监测E.报告

[单选题]各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的（）情况进行监督检查。A .合规性、充分性和完善性B .合规性、可行性和完善性C .合规性、充分性和保密性D .公开性、充分性和完善性

[多选题] 内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的（）。A . 作业平台B . 信息平台C . 管理平台D . 技术平台

[判断题] 合规管理是合规管理部门自身的工作。A . 正确B . 错误

[多选题] 法律/合规部门主要承担的职责包括()。A . 协助制定法律政策B . 适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C . 开展法律培训和教育项目D . 经营管理的合规性和合规部门工作情况E . 参与商业银行的组织架构和业务流程再造

[单选题]依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。_____对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。（）A．董事会和高级管理人员B．总公司合规管理部门C．保险公司各部门和分支机构D．公司内部专业合规人员