A . A预警性
B . B稳定性
C . C建设性
D . D独立性
[单选题]合规工作的外部性是指,法律与合规部门是银行与()的接口。A .外部法律环境B .内部规章制度C .内、外部法律环境D .内、外部规章制度
[多选题]合规部门是负责合规风险( )的专职部门。A.识别B.量化C.评估D.监测E.报告
[单选题]全行任何员工均有权向各级法律与合规部门提出书面合规意见、建议或投诉,采取的方式()。A .必须是署名B .必须是匿名C .必须是直接D .可以是直接或间接,署名或匿名
[单选题]各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的()情况进行监督检查。A .合规性、充分性和完善性B .合规性、可行性和完善性C .合规性、充分性和保密性D .公开性、充分性和完善性
[多选题] 法律/合规部门主要承担的职责包括()。A . 协助制定法律政策B . 适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求C . 开展法律培训和教育项目D . 经营管理的合规性和合规部门工作情况E . 参与商业银行的组织架构和业务流程再造
[单选题]法律/合规部门主要承担以下哪些职责?( )。A.协助制定法律/合规政策B.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求C.开展法律/合规培训和教育项目D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
[问答题] 法律合规部门要审核哪些冻结资料?
[判断题] 合规经理报告路线以条线式报告为主,即直接向合规与风险管理部报告,同时向本部门、经营单位负责人或分管领导汇报。A . 正确B . 错误
[单选题]保险公司合规管理的主要内容包括():①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。A.①②③B.①②④C.①②
[多选题] 总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部,由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作,主要职责包括、()A .负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作B .对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选,对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论C .整理内控合规预警委员会会议纪要,并跟踪和督促纪要的贯彻落实D .内控合规预警委员会授权的其他职责