A . 合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理
B . 合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告
C . 合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责
D . 合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
[问答题] 保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下权利?
[单选题]下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。Ⅰ.保障合规负责人的知情权Ⅱ.保障合规负责人的权威性Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考
[单选题]下列关于合规负责人的说法中,错误的是()。A.某保险公司任命张明为公司的合规负责人,同时兼任公司财务总监B.合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员,
[B单选题]证券评级机构应保障合规负责人和其他合规管理人员的( )。A.客观性B.独立性C.审慎性D.廉洁性
[单选题]合规部门负责人应定期向谁提交合规风险评估报告?()A .董事会B .高管层C .监事会D .股东代表大会
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(
[判断题] 任何合规管理部门工作的外包安排都应受到合规负责人的适当监督.A . 正确B . 错误
[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人
[单选题]合规负责人的职责中,不包括()。A .全面协调商业银行合规风险的识别和管理B .监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C .定期向高级管理层提交合规风险评估报告D .分管业务条线
[单选题]合规负责人的职责中,不包括( )。A .全面协调商业银行合规风险的识别和管理B .监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C .定期向高级管理层提交合规风险评估报告D .分管业务条线