当前位置： 找题吧 >  第五章经纪业务相关实务 证券交易
[多选题]

证券公司的禁止行为有（）。

A . 代客户下达交易指令

B . 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

C . 代客户接收、保管或者修改交易密码

D . 直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

参考答案与解析：

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根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东之间应当禁止的行为有（　　）。

[多选题]根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东之间应当禁止的行为有（　　）。A.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外B.通过购买股

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    • 根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东之间应当禁止的行为有（　　）。

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    • 证券公司其他禁止的行为（　　）

    [多选题]证券公司其他禁止的行为（　　）A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.委托其他证券公司代为买卖证券C.当上市公司或者关联公司持有证券公司10%以

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    • 证券公司的从业人员特定禁止行为( )。

    [单选题]证券公司的从业人员特定禁止行为（ ）。A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B．违规向客户提供资金或有价证券C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D．在经纪业务中不接受客户的全权委托

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    • 属于证券公司自营业务的禁止行为()。

    [多选题] 属于证券公司自营业务的禁止行为()。A .集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为B .以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为C .证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为D .将自营帐户借给他人使用的行为E .委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

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    • 证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?

    [多选题] 证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?A . 为客户买卖证券提供融资融券服务B . 有偿使用客户的交易结算资金C . 将自营账户借给他人使用D . 接受客户的全权委托

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    • 证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?

    [单选题]证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？A．为客户买卖证券提供融资融券服务B．有偿使用客户的交易结算资金C．将自营账户借给他人使用D．接受客户的全权委托

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    • 证券公司的下列行为中，（　　）是《证券法》所禁止的。

    [多选题]证券公司的下列行为中，（　　）是《证券法》所禁止的。A.为客户买卖证券提供融资融券服务B.有偿使用客户的交易结算资金C.将自营账户借给他人使用D.接受

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    • 根据《证券公司监督管理条例》，下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（　　）。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》，下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（　　）。A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券B.违反规定

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    • 下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（　　）。

    [多选题]下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（　　）。A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券B.违反规定购买与本证券公司有其他利害关系

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    • 证券公司的禁止行为有（）。