[多选题]

证券经纪业务合规风险的防范措施有()。

A . 证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识

B . 要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

C . 对客户资金实行第三方存管

D . 对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

参考答案与解析:

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防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。

[多选题] 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。A . 建立健全各项规章制度B . 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督C . 增强法治观念和合规意识D . 提高差错或纠纷的处理效率

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    [单选题]合规风险的防范措施包括().A.最根本的是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循C.严格操作规程、提高员工素质D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作

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