低柜柜员的操作合规性应由（）负责。

[多选题]合规部门是负责合规风险（　　）的专职部门。A.识别B.量化C.评估D.监测E.报告

[多选题] 考核低柜柜员可以选择（）指标.A . 零售产品销售量B . 业务量C . 识别推荐量D . 个人贵宾客户增量

[判断题] 合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。A . 正确B . 错误

[单选题]“[7173]柜员休假”交易应由（）操作。A .柜员本人B .会计主管C .清算中心D .其他柜员

[填空题] 服务礼仪规范适用于（）所有员工，包括：高柜柜员、低柜柜员、大堂经理等。

[单选题]合规风险除包括投资合规性风险.销售合规性风险.信息披露合规性风险外，还包括()。A.监察稽核合规性风险B.培训教育合规性风险C.反洗钱合规性风险D.其

[判断题] 现金或快捷业务由低柜柜员办理。A . 正确B . 错误

[单选题]下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有（　）。Ⅰ.保障合规负责人的知情权Ⅱ.保障合规负责人的权威性Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考

[填空题] 柜员办理跨柜员交易时，如果发起柜员的跨柜交易在该柜员签退前接收柜员仍未处理，应由接收柜员在（）上签章证明。

[单选题]合规管理部门对()负责。A．股东B．董事会C．督察长D．总经理