[多选题]

关于尽职责任,以下说法正确的是()

A .尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。

B .尽职责任是具有弹性的规定,但仍是强制性法定义务。

C .尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责,

D .尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准

E .尽职责任强化了义务主体的反洗钱责任心和主动性

参考答案与解析:

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关于尽职责任,以下说法错误的是()

[单选题]关于尽职责任,以下说法错误的是()A . 尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定B . 尽职责任是具有弹性的规定,而非强制性法定义务C . 尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责D . 尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准

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  • 以下不追究审查岗尽职责任的有()

    [单选题]以下不追究审查岗尽职责任的有()A . 无法通过肉眼辨别真伪的虚假租赁合同B . 客户身份证照片与调查时留存的影像资料明显不符C . 信贷员提交的离婚证复印件明显造假,却仍通过审查D . 联保小组成员虚假营业执照成立口期为同一天,审查岗没有进行认真核实,仍然通过审查

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    [多选题] 关于投资者在进行股指期货交易前,期货公司应尽职责,以下说法中,正确的是()。A . 充分揭示股指期货风险B . 全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征C . 严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历D . 测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料

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