A . 舞弊风险和财务风险
B . 合规风险
C . 合规风险和操作风险
D . 财务风险
[单选题]银行内部和外部监管部门需要查阅客户开户资料的,应由()进行审批,同意办理借阅手续的,应由借阅人现场查阅,开户资料原则上不能复印带走。A . 柜台经理B . 支行主管行长C . 分行运营管理部D . 分行办公室
[单选题]反洗钱监管部门规章不包括()A.《金融机构反洗钱规定》B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》C.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
[判断题] ()对内部专卖管理监督日常监管中发现的轻微违规问题,应向对被监管单位或部门的上级部门指出存在的问题,提出整改意见,并监督整改落实情况。A . 正确B . 错误
[多选题] 属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有()。A .《金融机构反洗钱规定》B .《人民银行结算账户管理办法》C .《个人存款账户实名制规定》D .《现金管理条例》
[多选题]我国目前的主要反洗钱监管部门规章有()A.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》C.《金融机构客
[多选题]我国目前的主要反洗钱监管部门规章有()A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》B.《金融机构反洗钱规定》C.《金融机构报告涉嫌
[多选题] 监管部门侵害被监管单位合法权益时,被监管单位可以()A .依法提起行政诉讼B .依法提起行政复议C .要求赔偿损失D .要求仲裁
[多选题]监管部门侵害被监管单位合法权益时,被监管单位可以()A.依法提起行政诉讼B.依法提起行政复议C.要求赔偿损失D.要求仲裁
[单选题]监管部门对商业银行薪酬管理的监管不包括( )。A.着力解决薪酬与风险挂钩的问题B.着力解决市场纪律约束的问题C.着力解决绩效管理的问题D.着力解决法
[单选题]以下哪个部门不是金融监管部门反洗钱工作协调机制的成员?()A . 中国人民银行B . 国家外汇管理局C . 银监会D . 证券业协会