[多选题]

()证券经纪业务风险的主要表现有:

A .经营风险

B .拓展业务风险

C .发行定价风险

D .系统网络风险

参考答案与解析:

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证券经纪业务风险主要包括()。

[多选题] 证券经纪业务风险主要包括()。A . 合规风险B . 管理风险C . 政策风险D . 技术风险

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  • 证券经纪业务中的技术风险主要来自()。

    [多选题] 证券经纪业务中的技术风险主要来自()。A . 内部B . 外部C . 硬件设备D . 软件

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  • 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。

    [多选题] 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。A . 建立健全各项规章制度B . 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督C . 增强法治观念和合规意识D . 提高差错或纠纷的处理效率

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  • 下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。

    [单选题]下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.信息风险

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  • 系统保障风险是证券经纪业务风险之一。 ( )

    [主观题]系统保障风险是证券经纪业务风险之一。 ( )

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  • 下列()不属于证券经纪业务风险。

    [单选题]下列()不属于证券经纪业务风险。A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险

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  • 下列()不属于证券经纪业务风险。

    [单选题]下列()不属于证券经纪业务风险。A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险

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  • 证券经纪业务管理风险的防范措施包括()。

    [多选题] 证券经纪业务管理风险的防范措施包括()。A . 严格执行经纪业务操作规程B . 加强员工培训,提高员工素质C . 建立客户投诉处理及责任追究机制D . 建立经纪业务检查稽核制度

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  • 下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。

    [单选题]下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。A.挪用客户的证券或资金B.接受客户的全权委托C.因软件原因造成行情中断D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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  • 下列不属于证券经纪业务法律风险的是( ).

    [单选题]下列不属于证券经纪业务法律风险的是( ).A.挪用客户的证券或资金B.接受客户的全权委托c.为客户提供信用交易D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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  • ()证券经纪业务风险的主要表现有: