A . 合规风险
B . 管理风险
C . 政策风险
D . 技术风险
[多选题] 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。A . 建立健全各项规章制度B . 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督C . 增强法治观念和合规意识D . 提高差错或纠纷的处理效率
[多选题] ()证券经纪业务风险的主要表现有:A .经营风险B .拓展业务风险C .发行定价风险D . D.系统网络风险
[多选题] 证券经纪业务管理风险的防范措施包括()。A . 严格执行经纪业务操作规程B . 加强员工培训,提高员工素质C . 建立客户投诉处理及责任追究机制D . 建立经纪业务检查稽核制度
[多选题] 证券经纪业务中的技术风险主要来自()。A . 内部B . 外部C . 硬件设备D . 软件
[单选题]证券经纪业务客户账户主要包括( ).A.客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)B.代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)C.代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户D.经核准允许受理的其他金融产品账户等
[单选题]下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.信息风险
[主观题]系统保障风险是证券经纪业务风险之一。 ( )
[单选题]下列()不属于证券经纪业务风险。A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险
[单选题]下列()不属于证券经纪业务风险。A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险
[多选题] 对于证券经纪业务而言,其附加服务主要包括()。A . 客户资产管理服务B . 证券投资咨询服务C . 代客理财服务D . 理财顾问服务