[问答题] 法律合规部门要审核哪些冻结资料?
[问答题] 法律合规部门要审核哪些解冻结资料?
[单选题]法律/合规部门主要承担以下哪些职责?( )。A.协助制定法律/合规政策B.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求C.开展法律/合规培训和教育项目D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
[问答题]协助查询.冻结.扣划工作应当遵循合规.及时.保密和()的原则。
[问答题]协助查询.冻结.扣划工作应当遵循合规.及时.保密和()的原则。
[单选题]下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。A . A预警性B . B稳定性C . C建设性D . D独立性
[问答题]协助查询.冻结.扣划工作应当遵循合规.及时.保密和( )的原则。
[多选题] 法律/合规部门主要承担的职责包括()。A . 协助制定法律政策B . 适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求C . 开展法律培训和教育项目D . 经营管理的合规性和合规部门工作情况E . 参与商业银行的组织架构和业务流程再造
[问答题] 根据法律规定哪些资金不能冻结、扣划?
[单选题]一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价A . Ⅰ、Ⅱ、ⅢB . Ⅲ、ⅣC . Ⅰ、Ⅱ、ⅣD . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ