A.证券公司高级管理人员,是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及挂职履行上述职务的人员
B.证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员
C.证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格
D.证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人,不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责
[B单选题]关于董事、监事、高管人员、分支机构负责人任职资格的规定,下列说法正确的是( )。A.证券公司高级管理人员,是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责
[单选题]有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定,下列说法正确的是( )。A.证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1家公司兼任
[单选题]有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定,下列说法正确的是( )。A.证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1家公司兼任
[多选题]董事、监事、高管人员、分支机构负责人禁止性行为包括( )。A.利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入B.挪用或侵占公司或者客户资产C.将公司或者客户资
[多选题]根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,董事、监事、高管人员、分支机构负责人禁止性行为包括( )。A.利用职权收受贿赂或者获取其他
[B单选题]根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的情形有( )。A.因重大违法
[多选题]关于取得董事、监事、经理层人员、分支机构负责人业务培训的规定,下列说法正确的有( )。A.取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员必须通过培训取得培
[多选题]中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形有( )。A.向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项B.拒绝配合证券监
[单选题]中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形不包括( )。A.向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项B.拒绝配合证
[单选题]证券公司违反《证券法》的规定,聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定,解除不再具备任职资格条件