证券公司违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定，解除不再具备任职资格条件的董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人的职务的，由证券监督管理机构责令整改，给予警告，并处10万元以上（　　）万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上（　　）万元以下的罚款。

[单选题]证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向（　　）报告。A.国务院证券监督管理机构B.证

[单选题]证券公司董事.监事.高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职

[B单选题]根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的情形有（　　）。A.因重大违法

[单选题]任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事.监事.高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并

[多选题]根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，董事、监事、高管人员、分支机构负责人禁止性行为包括（　　）。A.利用职权收受贿赂或者获取其他

[单选题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会

[单选题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会

[B单选题]关于董事、监事、高管人员、分支机构负责人任职资格的规定，下列说法正确的是（　　）。A.证券公司高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责

[单选题]关于董事、监事、高管人员、分支机构负责人任职资格的规定，下列说法错误的是（　　）。A.证券公司高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人

[单选题]根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中，错误的是（　　）。A.证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制