A.按指令执行个人可能侵害客户合法权益的授意
B.拒绝执行任何机构侵害公司利益或者客户合法权益的指令
C.发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的,应当及时向中国证券业协会报告
D.发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的,应当及时向中国证监会及相关派出机构报告
[B单选题]根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的情形有( )。A.因重大违法
[多选题]中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形有( )。A.向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项B.拒绝配合证券监
[单选题]中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形不包括( )。A.向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项B.拒绝配合证
[B单选题]关于董事、监事、高管人员、分支机构负责人任职资格的规定,下列说法正确的是( )。A.证券公司高级管理人员,是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责
[多选题]根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,董事、监事、高管人员、分支机构负责人禁止性行为包括( )。A.利用职权收受贿赂或者获取其他
[单选题]有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定,下列说法正确的是( )。A.证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1家公司兼任
[单选题]有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定,下列说法正确的是( )。A.证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1家公司兼任
[单选题]关于董事、监事、高管人员、分支机构负责人任职资格的规定,下列说法错误的是( )。A.证券公司高级管理人员,是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人
[多选题]董事、监事、高管人员、分支机构负责人禁止性行为包括( )。A.利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入B.挪用或侵占公司或者客户资产C.将公司或者客户资
[单选题]证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向( )报告。A.国务院证券监督管理机构B.证