[单选题]

证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式.业务规模相适应。
Ⅰ.风险控制
Ⅱ.人员数量
Ⅲ.合规管理
Ⅳ.业务能力

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案与解析:

相关试题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式、业务规模相适应。<br />Ⅰ.人员数量<br />Ⅱ.业务能力<br />

[单选题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控

  • 查看答案
  • 证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式.业务规模相适应。<br />Ⅰ.人员数量<br />Ⅱ.业务能力<br />Ⅲ

    [单选题]证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式.业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

  • 查看答案
  • 证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式.业务规模相适应。<br />Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

    [单选题]证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式.业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控

  • 查看答案
  • 证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式.业务规模相适应。 <br />Ⅰ 人员数量Ⅱ 业务能力Ⅲ 合规管理Ⅳ 风险控制 

    [单选题]证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式.业务规模相适应。Ⅰ 人员数量Ⅱ 业务能力Ⅲ 合规管理Ⅳ 风险控

  • 查看答案
  • 证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。<br />①证券投资顾问人员管理制度要求<br />②证券投资顾问业务管理制度.合规管理和风险控制机制要求<br />③保

    [单选题]证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度.合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式.业务规模

  • 查看答案
  • 证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则包括(  )。<br />Ⅰ.依法合规<br />Ⅱ.诚实守信<br />Ⅲ.分类管理<br />Ⅳ.公

    [单选题]证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则包括(  )。Ⅰ.依法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.分类管理Ⅳ.公平维护客户利益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

  • 查看答案
  • 证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有()。<br />Ⅰ.依法合规<br />Ⅱ.诚实守信<br />Ⅲ.集中管理<br />Ⅳ.公平维护

    [单选题]证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有()。Ⅰ.依法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.集中管理Ⅳ.公平维护客户利益A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ

  • 查看答案
  • 证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有( )。<br />Ⅰ.依法合规<br />Ⅱ.诚实守信<br />Ⅲ.集中管理<br />Ⅳ.公平维

    [单选题]证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有( )。Ⅰ.依法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.集中管理Ⅳ.公平维护客户利益A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.

  • 查看答案
  • 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖(  )等业务环节。<br />Ⅰ.业务推广<br />Ⅱ.协议签订

    [单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖(  )等业务环节。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签

  • 查看答案
  • 按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。<br />①守法合规<br />②诚实信用<br />③忠

    [单选题]按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险A

  • 查看答案
  • 证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式.业务规模相适应。<br />Ⅰ.风险控制<br />Ⅱ.人员数量<br />Ⅲ.合规管理<