A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控
[单选题]证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式.业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控
[单选题]证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式.业务规模相适应。Ⅰ 人员数量Ⅱ 业务能力Ⅲ 合规管理Ⅳ 风险控
[单选题]证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式.业务规模相适应。Ⅰ.风险控制Ⅱ.人员数量Ⅲ.合规管理Ⅳ.业务能力A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
[判断题] 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。()A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议应当明确( )。Ⅰ.证券公司或证券投资咨询机构的权利Ⅱ.客户的权利Ⅲ.证券公司或证
[单选题]《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司.证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的( )实行留痕管理。 Ⅰ 业务推广 Ⅱ 客户回访 Ⅲ 协议签订 Ⅳ
[单选题]下列关于证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当( )。Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益Ⅱ.遵守
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当( )。Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益Ⅱ.遵守