[单选题]

证券公司董事.监事.高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当(  )。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令其解除

D.责令参加培训

参考答案与解析:

相关试题

证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向(  )报告。

[单选题]证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向(  )报告。A.国务院证券监督管理机构B.证

  • 查看答案
  • 证券公司违反《证券法》的规定,聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定,解除不再具备任职资格条件的董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人的职

    [单选题]证券公司违反《证券法》的规定,聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定,解除不再具备任职资格条件

  • 查看答案
  • 合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。

    [单选题]合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会

  • 查看答案
  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑(  )的需要。

    [B单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑(  )的需要。A.证券发行交易情况B.证券市

  • 查看答案
  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑(  )的需要。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑(  )的需要。A.证券发行交易情况B.证券市场

  • 查看答案
  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当自(  )内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

    [单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当自(  )内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.每一会计年度结束之日起1个月B.每一会计年度结

  • 查看答案
  • 合规负责人为证券公司高级管理人员,由(   )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。

    [单选题]合规负责人为证券公司高级管理人员,由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会

  • 查看答案
  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发(  )。

    [单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发

  • 查看答案
  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发(  )。

    [单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发

  • 查看答案
  • 证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

    [单选题]证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事.监事.高级管理人员.部门经理B.独立董事.监事C.董事.监事.高级管理

  • 查看答案
  • 证券公司董事.监事.高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当(  )。