第九章债券的发行与承销题库

[多选题] 为进一步规范国际开发机构发行人民币债券的行为，促进我国债券市场发展与对外开放，（）对《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》进行了修订，并于2010年9月重新予以公布实施。A . 中国人民银行B . 财政部C . 国家发展和改革委员会D . 中国证券监督管理委员会

[多选题] 企业发行集合票据应披露（）。A . 集合票据债项评级B . 各企业主体信用评级C . 专业信用增进机构主体信用D . 以上均不对

[单选题]地方政府债券也称为（），是指地方政府凭借自身信用、以承担还本付息责任为前提而筹集资金的债务凭证。A . 金融债券B . 公司债券C . 市政债券D . 企业债券

[单选题]在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为（），每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。A . 0.01%B . 0.03%C . 0.05%D . 0.1%

[判断题] 受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的7月31日前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。（）A . 正确B . 错误

[单选题]公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（）选起，直至达到需要发行的数额为止。A . 高价或高利率B . 低价或低利率C . 高价或低利率D . 低价或高利率

[多选题] （）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。A . 中国人民银行B . 国家发展和改革委员会C . 财政部D . 国资委

[判断题] 商业银行长期次级债务原则上应面向非银行机构发行。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 信贷资产证券化的内部信用增级包括（）。A . 超额抵押B . 资产支持证券分层结构C . 备用信用证D . 担保

[判断题] 商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 我国的首次国债发行始于1949年年底，当时被称为“人民胜利折实公债”。（）A . 正确B . 错误

[单选题]证券公司偿还次级债务，应当在到期日前至少（）在公司网站公开披露。A . 2日B . 2个工作日C . 3日D . 3个工作日

[判断题] 金融债券定向发行的，经认购人同意可免予信用评级。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 我国的首次国债发行始于l949年底，当时称为“人民胜利折实公债”。（）A . 正确B . 错误

[单选题]中国人民银行是中华人民共和国的（）。A . 中央银行B . 国家银行C . 政策性银行

[单选题]在地方政府债券的承销中的承销商原则上超过（）家。A . 10B . 15C . 20D . 30

[多选题] 以下不征收印花税的是（）。A . 信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托给受托机构时，双方签订的信托合同B . 受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同C . 受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券D . 发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿

[判断题] 财政部和中国人民银行一般每年确定两次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。（）A . 正确B . 错误

[单选题]地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用（）招标方式，招标标的为利率。A . 多种价格美国式B . 单一价格荷兰式C . 公开D . 邀请

[单选题]2009年10月，中国银监会发布（），对次级定期债务作了进一步规范。A . 《商业银行次级债券发行管理办法》B . 《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》C . 《关于完善商业银行资本补充机制的通知》D . 《商业银行资本充足率管理办法》

[判断题] 存在到期不能支付债务的企业集团，仍然可以发行金融债券。（）A . 正确B . 错误

[单选题]国家发改委自受理企业债券发行申请之日起，应在（）作出核准或者不予核准的决定。A . 15天内B . 30天内C . 3个月内D . 40天内

[单选题]国债销售的价格一般不应（）承销商与发行人的结算价格。A . 高于B . 低于C . 等于D . 远低于

[判断题] 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 在地方政府债券的债权托管中规定，在招标工作结束后，各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记有限公司，中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在国债登记公司托管。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 不得购买储蓄国债的机构投资者有（）。A .个人投资者B .企事业单位C .行政机关D .社会团体

[判断题] 公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%。（）A . 正确B . 错误

[判断题] 证券公司借入期限在2年及以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。（）A . 正确B . 错误

[多选题] 在信贷资产证券化的过程中，（）应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。A . 贷款服务机构取得的服务费收入B . 受托机构取得的信托报酬C . 资金保管机构取得的报酬D . 证券登记托管机构取得的托管费

[单选题]2009年4月13日，为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了（）。A . 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》B . 《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》C . 《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》D . 《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》