[单选题]中国证监会应当自收到发起机构和受托机构联合报送的完整申请材料之日起（）内决定是否受理申请。A . 3日+B . 3个工作日C . 5日D . 5个工作日
[多选题] 为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报（）。A . 财政部B . 中国人民银行C . 国家发展和改革委员会D . 中国证监会
[单选题]在中国内地或者香港、澳门等地区工作不少于（）年的境外人士，才能担任公司债券评级业务的高级经理。A . 1B . 3C . 5D . 7
[单选题]在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。A . 财政部B . 中国人民银行C . 国家发展和改革委员会D . 中国证监会
[多选题] 证券公司借入次级债务应当由董事会制订方案，股东大会对下列（）事项作出专项决议。A . 次级债务的期限、利率B . 借入资金的用途C . 决议有效期D . 与借入次级债务相关的其他重要事项
[单选题]银行业金融机构发行资产支持证券，应该向（）提出申请。A . 财政部B . 中国人民银行C . 中国银监会D . 中国证监会
[多选题] 以下对持有人会议具有表决权的是（）。A . 发行人B . 债务融资工具持有人C . 债务融资工具清偿义务承继方D . 债务融资工具持有人的代理人
[多选题] 企业（或公司）申请发行债券，须向国家发改委报送（）等文件。A . 发行企业债券可行性研究报告B . 发行人最近一年的财务报告和审计报告（年审）C . 担保人最近一年财务报告和审计报告及最近一期的财务报告（如有）D . 信用评级报告
[多选题] 商业银行发行的一笔10年期长期次级债务，在距到期日前最后5年，计提折旧正确的是（）。A . 第六年计入附属资本的数量为100%B . 第七年计入附属资本的数量为80%C . 第八年计入附属资本的数量为60%D . 第十年计入附属资本的数量为20%
[多选题] 企业发行集合票据应当披露的信息有（）。A . 集合票据债项评级B . 各企业主体信用评级C . 专业信用增进机构主体信用评级D . 投资者保护机制
[单选题]企业债券筹集的资金可用于（）。A . 房地产买卖B . 本企业的生产经营C . 股票买卖D . 弥补亏损
[多选题] 证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同，合同应当约定（）事项。A . 清偿顺序在普通债务之后B . 次级债务的金额、期限、利率C . 次级债务本息的偿付安排D . 借入资金用途
[单选题]发行公司债券，公司应在（）内首期发行。A . 6个月B . 12个月C . 18个月D . 24个月
[多选题] 中小非金融企业发行集合票据，需在发行文件中披露的偿债保障措施包括（）。A . 信用增进措施B . 资金偿付安排C . 信用评级D . 其他偿债保障措施
[单选题]证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于（）。A . 5年B . 10年C . 15年D . 20年
[多选题] 企业债券募集说明书扉页内容包括（）。A . 发行人或发行人董事会声明B . 企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明C . 投资提示D . 募集说明书释义
[多选题] 召开持有人会议的公告内容包括但不限于（）事项。A . 会议召开形式B . 会议拟审议议题C . 会议议事程序D . 债权登记日
[多选题] 下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（）。A .证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构B .证券评级机构可以为他人提供融资或者担保C .证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告D .证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
[多选题] 公司债券上市交易后，发行人有下列（）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。A . 公司最近3年连续亏损B . 公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件C . 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D . 未按照债券募集办法履行义务
[单选题]下列不属于公司债券发行条件的是（）。A . 经资信评估机构评级，债券信用级别良好B . 公司最近一期未经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会规定C . 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息D . 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%
[单选题]任一企业单只集合票据注册金额不超过（）人民币。A . 5亿元B . 8亿元C . 10亿元D . 15亿元
[多选题] 经国务院批准，2011年（）开展地方政府自行发债试点。A . 上海市B . 浙江省C . 广东省D . 深圳市
[多选题] 记账式国债的承销程序包括（）。A . 招标发行B . 远程投标C . 债权托管D . 分销
[单选题]中国银监会决定受理资产支持证券的发行的，应当自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A . 1个月B . 2个月C . 3个月D . 4个月
[单选题]分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前（）个工作日，受托机构应将最终发行说明书及其他相关文件报送中国人民银行。A . 3B . 5C . 10D . 15
[多选题] 证券公司申请借入次级债务，应当提交（）申请文件。A . 债权人净资产情况的说明材料B . 债务资金的用途说明C . 相关股东（大）会决议D . 借入次级债务合同
[判断题] 证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 在地方政府债券的承销中关于投标量的限定规定，单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，不需披露中期票据的债项评级。（）A . 正确B . 错误