[多选题] 日经500种股价指数每年根据各公司前3个结算年度的（）等情况对样本股票进行更换。A . 经营状况B . 股票成交量C . 成交金额D . 市价总额
[判断题] 连续竞价的所有交易以同一价格成交。A . 正确B . 错误
[判断题] 证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 下列关于新上证综合指数的说法正确的有（）。A . 选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本B . 对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内C . 采用"除数修正法"修正原固定除数，以保证指数的连续性D . 采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算
[判断题] 当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 目前，中证基金指数系列有7只指数，包证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金数)。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 债券的利息收益取决于债券的（）。A . 票面利率B . 付息方式C . 期限D . 到期日
[多选题] 中证规模指数包括（）。A . 中证100指数B . 中证200指数C . 中证400指数D . 中900指数
[多选题] 债券再投资收益的特点有（）。A . 决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限，息票收入和市场利率的变化B . 在给定偿还期限和到期收益率的情况下，债券的息票利率越高，再投资收益对债券总收益的影响越大C . 当市场利率变化时，再投资收益率可能大于或小于到期收益率，使投资总收益发生相应变化D . 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而也不存在再投资风险，持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益
[多选题] 下列关于上证成分股指数的说法正确的有（）。A . 选择样本股时遵循规模、流动性、行业代表性三项指标B . 设立的目的是建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数C . 依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10％D . 共有180只样本股
[不定项选择] 关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（）。A .拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%B .控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C .采用《证券法》规定的包销方式发行D .上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
[多选题] 上证企业债指数的样本必须满足的条件包括（）。A . 必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券B . 必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券C . 必须是剩余期限在1年以上（含1年）的非股权连接类企业债券D . 必须是信用评级为投资级（BBB.以上的非股权连接类企业债券
[不定项选择] 首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（）。A .发行人应当具备一定的盈利能力B .发行人应当具有一定规模和存续时间C .发行人应当主营业务突出D .对发行人公司治理提出从严要求
[多选题] 决定债券再投资收益的主要因素是（）。A . 债券的偿还期限B . 息票收入C . 宏观经济政策D . 市场利率的变化
[判断题] 恨据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对价参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 间接发行方式只适用于有既定发行对象或发行人知名度高、发行数量少、风险低的证券。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 我国将（）视为无风险利率。A . 短期国库券B . 长期国债C . 一年期存款利率D . 一年期贷款利率
[不定项选择] 当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。A .最近两年连续亏损B .因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假CD54A3000且公司股票已停牌一个月C .未在法定期限内披露年度报告或者中期报告且公司股票已停牌两个月D .法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
[判断题] 询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的美式招标，长期附息债券多采用多种收益率的荷兰式招标。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 创业板市场的功能主要表现在（）。A .为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所B .解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题C .在风险投资机制中的作用，即承担风险资本，的退出窗口作用D .作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用
[判断题] 中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士15%的，属于异常波动。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 沪深300指数成分股的选择空间是（）。A . 上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）B . 非ST、*ST股票，非暂停上市股票C . 公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件.财务报告无重大问题D . 股票价格无明显的异常波动或市场操纵
[不定项选择] 关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。A .发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%B .本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让C .募集资金使用符合规定D .本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
[判断题] 实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，侵发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 符合深圳证券交易所股价指数编制规则是（）。A . 深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股B . 创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本C . 根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则，深证100指数将每年调整一次成分股D . 深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出100家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成
[判断题] 证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 香港主要指数包括（）。A . 恒生指数B . 恒生综合指数系列C . 恒生流通综合指数系列D . 恒生流通精选指数系列