[判断题] 上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 一次性付息债券的利息支付形式有（）。A . 单利计息，到期支付本息B . 无息债券C . 贴现债券D . 息票债券
[多选题] 由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场（）。A . 做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B . 做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险C . 做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D . 做反方向操作将增大投资组合的系统性风险
[判断题] 购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 下列关于场外交易市场的说法正确的有（）。A . 与场内市场的物理界限越来越清晰B . 分散在各个证券商柜台的市场，无集中交易场所和统一交易制度C . 在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛，更加注重企业的成长性D . 已不再单纯采用集中报价、分散成交的做市商模式，而是掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式
[判断题] 一般情况F，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 股价平均数包括（）。A . 简单算术股价平均数B . 加权股价平均数C . 修正股价平均数D . 综合算术股价平均数
[多选题] 如果计算股价指数，就需要将计算期的平均股价或市值转化为指数值，即将基期平均股价或市值定为某一常数，通常为（），并据此计算计算期股价的指数值。A . 10B . 100C . 1000D . 10000
[单选题]以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。A . 制定和修改证券交易所章程B . 选举和罢免会员理事C . 审议和通过理事会、总经理的工作报告D . 审定对会员的接纳
[多选题] 下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有（）。A . 股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告B . 股票被暂停上市后，在法定期限内披露了最近1期年度报告，但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请C . 股票被暂停上市后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告D . 股票被暂停上市后，在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件
[多选题] 大宗交易的申报方式有（）。A . 成交申报B . 意向申报C . 数量申报D . 价格申报
[多选题] 债券发行应当符合的条件包括（）。A . 最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定B . 最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C . 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%D . 公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
[多选题] 样本股的选择主要考虑标准的是（）。A . 样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分B . 样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势C . 样本股的流动性好D . 样本股的风险小
[判断题] 信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，信用风险属于系统风险。（）A . 正确B . 错误
[单选题]期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（）的补偿。A . 信用风险B . 通胀风险C . 利率风险D . 经营风险
[多选题] 上交所规定，在新股上市初期出现（）的属于异常交易行为。A . 同一账户单日累计买入数量超过新股实际上市流通量的千分之一的B . 在集合竞价阶段或收盘前15分钟，通过高价申报、大额申报、频繁申报撤单，严重影响新股开盘价或收盘价C . 申报买入价格高于申报之前的行情揭示最新成交价的2%，且数量较大的D . 利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的
[多选题] 深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市的其他情形有（）。A . 因最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的B . 因最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过5000万元且占公司净资产值的50%以上C . 因最近1个会计年度的审计结果显示公
[判断题] 深证100指数成分股的选取主要考察8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行（）的决定。A . 特别处理B . 退市风险警示C . 暂停上市D . 终止上市
[单选题]买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。A . 直接收益率B . 持有期收益率C . 到期收益率D . 赎回收益率
[多选题] 中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取（）的方式进行成交。A . 协商配对B . 定价委托C . 集合竞价D . 连续竞价
[判断题] 信用风险是普通股票的主要风险。（）A . 正确B . 错误
[单选题]以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。A . 会员大会B . 理事会C . 董事会D . 监察委员会
[多选题] 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（）。A . 自愿B . 有偿C . 无偿D . 诚实信用
[判断题] 证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 符合上市公司向原股东配售股份（配股）条件的为（）。A . 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%B . 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C . 采用《证券法》规定的包销方式发行D . 上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
[多选题] 证券交易所的监察系统集成了（）等相关信息。A . 交易B . 登记C . 结算数据D . 上市公司、证券公司
[判断题] 由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 上证国债指数采用派许法计算加权综合价指数，以样本国债的发行量为权数。（）A . 正确B . 错误