[判断题] 上海证券交易所编制和发布沪公司债指数和沪分离债指数，这两个指数均以在上海证券交易所上市的公司债和分离债作为样本。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 上证成分股指数的样本股共有180只股票，择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标。（）A . 正确B . 错误
[单选题]简单算术股价平均数（）。A . 是以样本股每日最高价之和除以样本数B . 是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C . 在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性D . 考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
[多选题] 我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（）。A . 涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B . 买卖证券的时间、数量、方式受限行为C . 可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为D . 证券交易价格或交易量明显异常的情形
[判断题] 余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价疗式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 场外交易市场的特点有（）。A . 信息披露要求较低，监管较为宽松B . 交易制度通常采用做市商制度C . 挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求D . 随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出
[多选题] 证券发行注册制必须满足的条件有（）。A . 要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息B . 发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C . 证券主管机关必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查不但要涉及形式，还应涉及发行的实质条件D . 发行人只要依规定将有关资料完全公开，主管机关就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行
[多选题] 证券投资者是（）。A . 证券发行市场的重要组成部分B . 资金的需求者和证券的供应者C . 以取得利息股息为目的而买入证券的机构和个人D . 包括证券公司、企事业单位、社会团体等
[多选题] 深圳证券交易所的成分股指数类包括（）。A . 深证成分股指数B . 深证100指数C . 深证A股指数D . 深证B股指数
[多选题] 下列关于人民币债券交易的说法正确的有（）。A . 交易方式包括现券买卖与回购交易两种B . 通过中央国债登记结算有限公司进行债券托管结算C . 实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式D . 清算速度为T+1或T+2
[判断题] 随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 法定公积金来源有（）。A . 公司投资于其他公司所获收益部分B . 股票发行溢价部分C . 每年从税后净利中按比例提存部分D . 公司资产重估增值部分
[多选题] 会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有以下职权（）。A . 制定和修改证券交易所章程B . 选举和罢免会员理事C . 审定对会员的接纳D . 审议和通过理事会、总经理的工作报告
[判断题] 证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时问内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 保荐机构必须履行的职责包括（）。A . 发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构B . 保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任C . 保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任D . 保荐机构要建立完备的内部管理制度
[判断题] 大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业债券。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 下列关于恒生指数的说法正确的有（）。A . 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布，系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B . 它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算C . 恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点D . 恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股
[多选题] 在确定票面利率时要考虑（）。A . 投资者的接受程度B . 债券的信用级别C . 利息的支付方式和计息方式D . 证券主管部门的管理和指导
[不定项选择] 为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（）。A .要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，并且持续增长B .要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，并且持续增长C .要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%D .要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收
[多选题] 下列符合股价性质的描述有（）。A . 在看涨市场中，股价直线上升B . 在看跌市场中，股价直线下降C . 在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨D . 在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌
[不定项选择] 上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的务件包括（）。A .公司最近1期末经宙计的总资产不少于人民币15亿元B .最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C .最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D .发型后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
[判断题] 发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况F，公开发行以包销为主。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 关于人民币债券交易叙述正确的是（）。A .交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B .债券托管结算和资金清算分别通过中央登记公司和中国人民银行支付系统进行C .实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式D .清算速度为T+1或T+2
[多选题] 分期付息债券的付息方式有（）。A . 按年付息B . 半年付息C . 按季付息D . 按月付息
[判断题] 我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。（）A . 正确B . 错误