[多选题] 按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有()。A . 公开道歉B . 责令停业C . 吊销直接责任人员的资格证书D . 承担连带责任
[多选题] 证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。A . 在中国人民银行登记注册B . 信息公开C . 有固定的营业场所D . 有较完备的通信及其他信息传递设施
[不定项选择] 证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A .证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突B .具备较强的经营管理毹力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C .具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D .最近12个月各项风险控制指标持续符合规
[判断题] 证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 控股股东被禁止的行为有（）。A . 控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险B . 不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C . 不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D . 不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
[多选题] 证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（）。A . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B . 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准C . 配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D . 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
[判断题] 1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 证券公司的反洗钱义务包括（）。A . 建立反洗钱内部控制制度B . 设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C . 建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度D . 开展反洗钱培训和宣传工作
[判断题] 证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。（）A . 正确B . 错误
[单选题]关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。A .证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B .证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C .证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D .证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元
[单选题]我国证券公司的组织形式为（）。A . 私营合伙企业B . 私营独资企业C . 有限责任公司或股份有限公司D . 非法人组织形式
[判断题] 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（）A . 正确B . 错误
[单选题]关于证券经纪业务叙述错误的是（）。A .证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B .在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C .必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D .经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
[单选题]注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有()A . 证券承销与保荐B . 证券自营C . 证券资产管理D . 证券投资咨询
[不定项选择] 证券公司经营（）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元。A .证券经纪B .经营证券承销与保荐C .证券自营D .证券资产管理
[判断题] 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告钿期货保证金安全存管要求。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上～年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列(措施。A .向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B .要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平C .要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D .限制转让财产或在财产上设定其他权利
[判断题] 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上洚信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）A . 正确B . 错误