[判断题] 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（）措施。A .限制业务活动B .责令暂停部分业务C .撤销其有关业务许可D .指定其他机构托管、接管
[多选题] 证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有（）。A . 介绍业务的范围B . 执行期货保证金安全存管制度的措施C . 介绍业务对接规则D . 客户投诉的接待处理方式
[多选题] 直投基金的要求有（）。A . 不得负债经营B . 不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人C . 不用建立内部控制制度D . 禁止证券公司的管理人员进行跟投
[单选题]不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。A .健全性B .合法性C .制衡性D .独立性
[判断题] 证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。()A . 正确B . 错误
[多选题] 从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有（）。A . 客观B . 公正C . 公开D . 诚实信用
[单选题]关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是()。A . 设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B . 子公司必须是母公司的控股子公司C . 母子公司必须从事同一业务D . 必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
[不定项选择] 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A .注明所在正券、期货投资咨询机构的名称B .对投资收益作充分估计C .用个人真实姓名D .对投资风险作充分说明
[判断题] 在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。()A . 正确B . 错误
[判断题] 证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额均为人民币1亿元。A .证券经纪B .证券自营C .证券承销与保荐D .证券投资咨询
[判断题] 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）A . 正确B . 错误
[单选题]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。A .1B .2C .3D .5
[多选题] 注册会计师申请证券许可必须满足的条件有（）。A . 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B . 取得注册会计师证书2年以上C . 不超过60周岁D . 执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
[多选题] 证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。A . 管理证券公司一定区域内的证券营业部B . 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务C . 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务D . 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
[判断题] 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 外资参股证券公司应符合（）。A . 注册资本符合《证券法》规定B . 取得证券从业资格的人员不少于50人C . 有适当的内部控制技术系统D . 有符合条件的经营场所和合格的业务设施
[不定项选择] 关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，叙述正确的有（）。A .调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B .鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C .律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务D .同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
[判断题] 证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（）A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。A .10B .15C .20D .30
[多选题] 会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。A . 在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年B . 因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年C . 内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞D . 申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
[判断题] 客户可以向两家证券公司融入资金和证券。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列（）信息。A .受托从事的介绍业务范围B .期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式C .交易结算结果查询方式D .客户开户和交易流程、出入金流程