[多选题] 成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括()。A . 消除市场分割B . 减少资金占用C . 根除市场风险D . 降低交易成本
[单选题]我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A . 中国人民银行B . 财政部C . 中国银监会D . 中国证监会
[单选题]注册会计师的许可证实行的注册制度是()。A . 5年注册制B . 季度注册制C . 年度注册制D . 3年注册制
[单选题]下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。A .持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人B .从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员C .在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D .为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
[不定项选择] 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（）。A .具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元B .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度C .最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D .最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
[单选题]我国第一家专业性证券公司是（）。A .中信证券公司B .深圳特区证券公司C .海通证券公司D .华泰证券公司
[多选题] 证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。A . 建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制B . 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C . 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D . 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
[多选题] 证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。A . 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%B . 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C . 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D . 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
[判断题] 在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会（）会议。A . 正确B . 错误
[多选题] 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合（）。A . 资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年B . 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于10人C . 净资产不少于500万元D . 半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上
[判断题] 畸国证监会按照分类监管原则，对不同类募j证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。（）A . 正确B . 错误
[单选题]合规总监的履职保障不包括（）。A .独立性B .知情权C .必要的工作条件D .调查权
[判断题] 发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币，股东要用货币出资。（）A . 正确B . 错误
[单选题]下列不属于证券登记结算公司业务的是()。A . 证券账户设立B . 证券的托管C . 证券持有人名册登记D . 发表证券投资咨询报告
[单选题]证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。A . 10B . 15C . 20D . 30
[判断题] 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（）A . 正确B . 错误
[不定项选择] 根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（）。A .具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人B .净资产不少于200万元C .资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年D .最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，并且每年不少于500万元
[不定项选择] 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。A .股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B .实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C .证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D .证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
[不定项选择] 证券公司经营（）以及其他证券业务中的自何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元A .证券承销与保荐B .证券自营C .证券资产管理D .证券经纪
[单选题]截至2009年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A .100B .106C .158D .170
[多选题] 证券投资咨询公司的风险主要来自()。A . 市场预测风险B . 财务风险C . 咨询意见发布的风险D . 人员风险
[判断题] 在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有一名内资股东持股比例不低于1/3的限制。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（）。A . 监管权B . 现场检察权C . 检察权D . 管理权
[判断题] 证券金融公司借入的次级债，不得计入净资本。（）A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A .0．5%B .1%C .3%D .5%
[多选题] 律师事务所从事证券法律业务，可以为（）出具法律意见。A . 首次公开发行股票及上市B . 上市公司的收购、重大资产重组及股份回购C . 上市公司召开股东大会D . 证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立
[判断题] 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（）A . 正确B . 错误
[单选题]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A .3个月B .6个月C .9个月D .1年