[判断题] 因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 对具有2年以上（含2年）股票交易经验的自然人客户如要求开通创业板市场交易，在《风险揭示书》上抄写声明后，还必须交由营业部负责人签字确认。（）A . 正确B . 错误
[单选题]（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。A . 地区集中策略B . 品种集中策略C . 客户集中策略D . 时间集中策略
[判断题] 自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。（）A . 正确B . 错误
[单选题]（）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。A . 地区集中策略B . 品种集中策略C . 客户集中策略D . 时间集中策略
[单选题]售中服务是指客户（）营销人员提供的服务。A . 招揽过程中B . 形成购买决策、实施购买行为时C . 在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后D . 买卖证券时
[判断题] 申请人申请过户登记时，如过人方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。（）A . 正确B . 错误
[单选题]（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A . 客户服务B . 客户招揽C . 客户咨询D . 客户反馈
[判断题] 通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。A . 经营管理B . 财务状况C . 风险控制指标D . 客户资产安全的重大事件
[单选题]（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A . 合规经理B . 合规部门经理C . 合规总监D . 合规董事
[判断题] 证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使客户充分认识不同产品和业务的风险特征，使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（）A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。A . 3B . 5C . 7D . 10
[单选题]理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。A . 顾问性B . 专业性C . 综合性D . 长期性
[单选题]证券公司提供的客户服务是以（）为导向的，是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合，涉及的范围广，形式复杂。A . 市场需求B . 公司需求C . 客户需求D . 多重需求
[单选题]证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A . 1B . 2C . 3D . 4
[单选题]《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。A . 一家B . 至少一家C . 一家以上D . 两家以上
[单选题]证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。A . 5B . 10C . 15D . 20
[单选题]委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。A . 证券代码B . 证券名称C . 随机股D . 其他大盘股
[单选题]深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。A . 中国证监会B . 中国结算公司深圳分公司C . 中国结算公司D . 深圳证券交易所
[单选题]证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A . 每年B . 每两年C . 每三年D . 不定期
[判断题] 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者，自动成为普通投资者。（）A . 正确B . 错误
[单选题]证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。A . 3B . 5C . 7D . 10
[单选题]证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A . 3B . 5C . 7D . 10
[判断题] 上交所可以根据市场发展情况，调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。（）A . 正确B . 错误
[单选题]债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为（）。A . 个人投资者和机构投资者B . 普通投资者和特殊投资者C . 境内投资者和境外投资者D . 专业投资者和普通投资者
[判断题] 债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易的制度安排。（）A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A . 诚实守信B . 诚实信用C . 勤勉刻苦D . 审慎投资