[判断题] 深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 当日买进的权证，当日可以卖出。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 非上市公司股份报价转让试点中可以撤销的委托有（）。A . 意向委托B . 定价委托C . 成交确认委托D . 已经报价系统确认成交的委托
[判断题] 未办理指定交易及暂无指定结算证券公司（托管银行）的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，不计息。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 投资者从事ETF份额的买卖交易，应遵守的一般交易规则有：买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元，实行10％的涨跌幅限制。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回和卖出。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日（R+7日）进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 证券交易所股票上网发行申购的申购冻结资金产生的利息收入由证券交易所按相关规定办理划转事宜。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 可转换债券的转股申报优先于买卖申报，"债转股"的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。（）A . 正确B . 错误
[判断题] 上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日，且不得缩短。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。A . 发行公告的刊登B . 网上发行与网下发行的回拨C . 网上股份登记D . 网下股份登记
[判断题] 在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）批准。A . 中国证监会B . 中国证券业协会C . 证券交易所D . 中国银监会
[单选题]对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起（）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。A . 15B . 30C . 35D . 45
[判断题] 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。（）A . 正确B . 错误
[单选题]非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（）。A . 原STAQ、NET系统挂牌公司B . 退市公司C . 上市公司D . 中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司
[多选题] 关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。A . 申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理B . 每一有效申购单位配一个号C . 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D . 当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
[判断题] 配股发行不向投资者收取手续费。（）A . 正确B . 错误
[单选题]非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为（）。A . 0.001元B . 0.01元C . 0.1元D . 1元
[单选题]股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。A . 股份报价转让说明书B . 临时报告C . 年度报告D . 半年度报告
[判断题] 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（）A . 正确B . 错误
[多选题] 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。A . 上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股B . 每只新股发行，每一证券账户只能申购一次C . 每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D . 结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
[多选题] 股票网上发行具有（）优点。A . 经济性B . 高效性C . 安全性D . 稳定性